內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度文件內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度文件為了提高私募基金的質(zhì)量，防范和降低私募基金的管理風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障投資者的利益，私募基金管理公司往往都建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。1公司一般設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)從整體上控制基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。2制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。主要包括：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不從事禁止投資的業(yè)務(wù)；堅(jiān)持獨(dú)立原則，公司管理的基金與公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格

2、分開(kāi)，實(shí)行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時(shí)間章；加強(qiáng)內(nèi)部信息控制，實(shí)行空間隔離和門禁制度，嚴(yán)防重要內(nèi)部信息泄露；前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作等等。3、具體風(fēng)險(xiǎn)控制方面，公司將根據(jù)自己所管理的資金規(guī)模、對(duì)投資標(biāo)的的把握程度來(lái)決定投資的數(shù)量和配比。靠深入的研究、對(duì)趨勢(shì)變動(dòng)的預(yù)見(jiàn)和流動(dòng)性的保持，來(lái)防范個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)；靠利潤(rùn)的不斷兌現(xiàn)和分紅及適度的倉(cāng)位控制和指數(shù)對(duì)沖來(lái)防范大盤風(fēng)險(xiǎn)。具體制度文件如下：具體制度文件如下：一、內(nèi)部控制原則一、內(nèi)部控

3、制原則1、有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。2、獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金、自有以及其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。3、相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。二、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架二、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制架構(gòu)是公司為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)，建立的涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)環(huán)節(jié)，順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。1、第一道監(jiān)控防線：由各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，

4、部門全員參與，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制措施，同時(shí)分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。各部門指定專人作為本部門的兼職風(fēng)險(xiǎn)控制管理員，配合部門經(jīng)理和公司監(jiān)察稽核部開(kāi)展本部門的內(nèi)控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書

5、面憑據(jù)上簽字。實(shí)行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問(wèn)題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。2、第二道監(jiān)控防線：公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，由公司投資決策委員會(huì)和公司總經(jīng)理及副總經(jīng)理、投資總監(jiān)組成的經(jīng)營(yíng)管理層，對(duì)公司各部門、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面監(jiān)督并及時(shí)制定相應(yīng)對(duì)策和實(shí)施控制措施。3、第三道監(jiān)控防線：在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)掌握公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時(shí)修改、完善，確保風(fēng)險(xiǎn)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展