鐵路隧道風(fēng)險評估管理講座

1、,,中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引培訓(xùn),第三章：風(fēng)險評估主講人：安永企業(yè)風(fēng)險管理合伙人 單藹然,2010年5月? 南寧,南寧鐵路局隧道風(fēng)險評估管理講座,郭玫,1,鐵路隧道風(fēng)險評估管理,第一部分 作用及應(yīng)用現(xiàn)狀第二部分 原則及流程第三部分 風(fēng)險評估第四部分 風(fēng)險控制第五部分 組織機構(gòu)及職責(zé),2,,作用及應(yīng)用現(xiàn)狀,第一部分,3,作用及現(xiàn)狀,,,三.應(yīng)用現(xiàn)狀,,一.近期隧道事故回顧,二.風(fēng)險評估管理的作用,4,貴昆鐵路六沾

2、段六盤水隧道 2010年2月5日，六盤水隧道出口開挖到632米（DK248+228），后方170米位置初期支護（工20b）破壞坍方，長度約50米，造成8名施工人員被困。該段為充填粘土夾塊石溶腔，前期施工時連續(xù)發(fā)生小型坍方，采取超前大管棚并注漿加固后通過。坍方點埋深約100米。該災(zāi)害屬巖溶處理通過后坍方災(zāi)害。,近期隧道事故回顧,5,坍方照片,近期隧道事故回顧,6,南廣鐵路白云隧道 2010年1月14日，白云隧道出口開挖到

3、696米（DK334+733），爆破后發(fā)生小型突水突泥，突泥量約200立方。經(jīng)會商清淤時，再次發(fā)生大規(guī)模突水突泥，突泥量約2000立方，突水量約300立方/小時，淤積長度150米，造成多名作業(yè)人員遇難。突泥點對應(yīng)地表坍陷，陷坑面積300平方米，深20米。突泥點埋深80米。該災(zāi)害屬斷層突水突泥災(zāi)害。,近期隧道事故回顧,7,突泥,近期隧道事故回顧,近期隧道事故回顧,8,野三關(guān)高陽寨,近期隧道事故回顧,9,董家山隧道 瓦斯爆炸,近期隧道事故回

4、顧,10,各種災(zāi)害事故所占比例塌方 64%突水突泥 12%洞內(nèi)火災(zāi) 8%火工品爆炸 8%其他 8%,近期隧道事故回顧,11,發(fā)生災(zāi)害的原因主要體現(xiàn)在以下三個方面： ①未發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源 ②發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源，但技術(shù)方案不合理。 ③發(fā)現(xiàn)風(fēng)險源

5、，但施工管理措施不到位。,近期隧道事故回顧,12,近期隧道事故回顧,13,近期隧道事故回顧,14,在建設(shè)早期識別潛在因素并估計發(fā)生的概率和影響程度，可大大減少工程費用超支機會。通過早期提出規(guī)避風(fēng)險措施，并在施工中有目地的加以落實和監(jiān)測將有效減少工程事故的發(fā)生和事故損失。有益于業(yè)主和施工企業(yè)在工程造價、工期、質(zhì)量安全等目標(biāo)的實現(xiàn)。 目的：科學(xué)決策,風(fēng)險評估管理的作用,15,風(fēng)險管理最早源于20世紀(jì)30年代的美國，早期的風(fēng)險管理

6、是和保險業(yè)務(wù)相聯(lián)系的。國際隧協(xié)于99年成立研究小組，2003年完成了隧道風(fēng)險管理指南。國內(nèi)起步較晚，2007年，中國土木工程學(xué)會編寫了《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南》、鐵道部頒布了《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》。,應(yīng)用現(xiàn)狀,16,,原則及流程,第二部分,17,,,三.基本流程,,一.隧道風(fēng)險的類別,二.風(fēng)險評估管理主要原則,原則及流程,18,隧道風(fēng)險分為以下五大類,─ 安全風(fēng)險 ─ 環(huán)境風(fēng)險 ─ 工期風(fēng)險 ─

7、 投資風(fēng)險 ─ 第三方風(fēng)險（通常指位于城市地區(qū)的隧道，存在著毀壞一定范圍內(nèi)第三方人身和財產(chǎn)的風(fēng)險，以及損傷指定為歷史遺跡建筑的風(fēng)險）,,隧道風(fēng)險類別,19,,風(fēng)險評估管理主要原則,鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進行評估。（暫行規(guī)定3.1.3條）,,,,,風(fēng)險評估管理主要原則,20,鐵路隧道風(fēng)險評估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險、投資風(fēng)險及第三方風(fēng)險等（暫行規(guī)定3

8、.1.5條）,,安全目標(biāo)是將人員傷害或財產(chǎn)損失風(fēng)險降至并保持在可接受的水平或其以下；環(huán)境目標(biāo)是不對環(huán)境造成無法恢復(fù)的災(zāi)害；投資目標(biāo)是投資控制在處理同類工程費用的較低水平；工期目標(biāo)是控制在既定的工期目標(biāo)內(nèi)。,風(fēng)險評估管理主要原則,21,鐵路隧道風(fēng)險與評估管理包含設(shè)計階段、招投標(biāo)階段和施工階段，其中設(shè)計階段分為可行性研究階段、初步設(shè)計、施工圖階段。（暫行規(guī)定1.0.4條）,各階段風(fēng)險評估與管理應(yīng)根據(jù)隧道工程技術(shù)特點針對安全、環(huán)境、質(zhì)量、投資

9、、工期、第三方風(fēng)險進行，以安全風(fēng)險為風(fēng)險評估與管理的重點，并高度重視具有突發(fā)性和災(zāi)難性的風(fēng)險。（暫行規(guī)定1.0.6條）,風(fēng)險評估管理主要原則,22,,,,,,收集風(fēng)險管理初始信息,進行風(fēng)險評估,提出和實施風(fēng)險管理解決方案,進行風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進,,持續(xù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險意識,,高層重視、項目納入年度管理計劃,風(fēng)險評估管理基本流程包括以下主要工作,制定風(fēng)險管理策略,風(fēng)險評估管理基本流程,23,一、 設(shè)計階段二 、施工階段,隧道風(fēng)險評估管

10、理基本流程,風(fēng)險評估管理基本流程,24,一. 設(shè)計階段,1.確定設(shè)計階段風(fēng)險評估體系及標(biāo)準(zhǔn)。2.進行風(fēng)險識別，確立重要風(fēng)險因素及相應(yīng)風(fēng)險事件。3.評價風(fēng)險事件的概率和后果等級，確定初始風(fēng)險等級。4.進行方案設(shè)計，對采用設(shè)計方案后的殘留風(fēng)險進行評估，確定殘留風(fēng)險等級。設(shè)計期間對中、高度殘留風(fēng)險進行監(jiān)測，補充地質(zhì)勘查工作。5.提交風(fēng)險評估成果，納入設(shè)計文件。設(shè)計文件應(yīng)明確中度等級的殘留風(fēng)險，并提出施工階段的監(jiān)測要求。,風(fēng)險評估管理基

11、本流程,暫規(guī)第4.3-4.5節(jié),25,1.依據(jù)施工圖中風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)資料匯總各隧道工點風(fēng)險事件，確定潛在的主要風(fēng)險事件;建立風(fēng)險評估指標(biāo)體系、風(fēng)險接受準(zhǔn)則和風(fēng)險分級方法。2.根據(jù)施工進程對各隧道主要風(fēng)險事件，逐段對初始風(fēng)險進行再識別和監(jiān)測。3.對初始風(fēng)險進行估計，分析風(fēng)險事件發(fā)生的概率和損失，評價初始風(fēng)險等級。4.根據(jù)設(shè)計或施工應(yīng)對措施對風(fēng)險進行再評價，估計殘留風(fēng)險等級并進行監(jiān)測。5.當(dāng)殘留風(fēng)險在接受范圍內(nèi)時，隧道風(fēng)險管

12、理按預(yù)定計劃執(zhí)行，直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再評定和處理。,風(fēng)險評估管理基本流程,二. 施工階段,26,,風(fēng)險評估,第三部分,27,,,,,一、一般規(guī)定二、風(fēng)險識別三、風(fēng)險估計四、風(fēng)險評價,風(fēng)險評估,28,鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)各階段信息建立風(fēng)險指標(biāo)體系。體系可按風(fēng)險因素與風(fēng)險事件關(guān)系的層狀或樹狀結(jié)構(gòu)建立，也可采用核對表方式。（暫行規(guī)定4.1.1)鐵路隧道風(fēng)險評估應(yīng)結(jié)合各階段工作特點和內(nèi)容，確定風(fēng)險評估

13、對象和目標(biāo)，進行評估工作，提出相應(yīng)的風(fēng)險處理措施。（暫行規(guī)定4.1.2)安全風(fēng)險是鐵路隧道風(fēng)險評估的首要目標(biāo)，需在保證安全的前提下，進行其他目標(biāo)風(fēng)險（環(huán)境、質(zhì)量、投資、工期、第三方）的評估。為保證評估與管理切實有效，相關(guān)費用應(yīng)納入工程概算。（暫行規(guī)定4.1.3)鐵路隧道風(fēng)險評估方法應(yīng)根據(jù)各階段風(fēng)險特點采用定性、定性和定量相結(jié)合、定量的方法。（暫行規(guī)定4.1.5),風(fēng)險評估,一般規(guī)定,29,風(fēng)險評估的三個主要步驟,,,,風(fēng)險識別,風(fēng)

14、險估計,風(fēng)險評價,,風(fēng)險評估,30,分類和識別的先后順序分類的方法識別的方法,風(fēng)險識別涉及的3個方面問題,風(fēng)險評估,風(fēng)險識別,31,風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,32,分類的方法 風(fēng)險因素類別主要按照地質(zhì)因素、隧道關(guān)鍵施工環(huán)節(jié)以及施工準(zhǔn)備情況、施工地質(zhì)勘查、施工管理、隧道特征，交通、用電、火災(zāi)事故等類別結(jié)合不同階段的實際情況進行劃分。 隧道關(guān)鍵施工環(huán)節(jié)包括：開挖情況、支護及襯砌情況、監(jiān)控量測

15、、人員機械設(shè)備防護情況、施工期防排水及瓦斯隧道的揭煤防突、通風(fēng)、火源控制、電器設(shè)備等。,風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,33,風(fēng)險識別的方法 核對表法 頭腦風(fēng)暴法 德爾菲方法 幕景分析法,風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,最好的識別方法是通過由具有豐富經(jīng)驗的各類專家組成的腦震蕩會議進行識別。,34,風(fēng)險識別的成果,,施工方法層,目標(biāo)風(fēng)險層,風(fēng)險評估,—建立識別的風(fēng)險評估指標(biāo)體系,風(fēng)險識別的成果,,,,,35,風(fēng)險事件層,風(fēng)險評估,建立

16、識別的風(fēng)險評估指標(biāo)體系（續(xù)）,,,,,36,風(fēng)險因素層,風(fēng)險評估,建立識別的風(fēng)險評估指標(biāo)體系（續(xù)）,37,風(fēng)險因素層,風(fēng)險評估,建立識別的風(fēng)險評估指標(biāo)體系（續(xù)）,,,,,38,風(fēng)險識別的成果 XX隧道DK369+000~+200,—提交風(fēng)險清單,風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,39,,,,風(fēng)險估計,風(fēng)險評估,風(fēng)險事件發(fā)生概率評估標(biāo)準(zhǔn)(暫行規(guī)定4.2.3條）,風(fēng)險估計：對辨識出的風(fēng)險及其特征進行分析，估算風(fēng)險發(fā)生的可能性的高低及不利后果。

17、,風(fēng)險事件發(fā)生后果評估標(biāo)準(zhǔn)(暫行規(guī)定4.2.4條）,40,事故發(fā)生概率等級標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,,,,風(fēng)險估計,41,事故發(fā)生后果—經(jīng)濟損失等級標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,,,,風(fēng)險估計,經(jīng)濟損失是指風(fēng)險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故處理所需的各種費用。,42,事故發(fā)生后果—人員傷亡等級標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,,,,風(fēng)險估計,人員傷亡是指在參與施工活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類

18、別和嚴(yán)重程度進行分級。,43,風(fēng)險評估,事故發(fā)生后果—工期延誤等級標(biāo)準(zhǔn),工期延誤是指工程風(fēng)險事故引起的工程建設(shè)時間延長。不同性質(zhì)的工程和建設(shè)工期，采用不同的延誤時間。,44,事故發(fā)生后果—環(huán)境影響等級標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險識別,風(fēng)險評估,,,,風(fēng)險估計,環(huán)境影響是指隧道施工對周圍建（構(gòu)）筑物破壞或損害、環(huán)境污染等。環(huán)境影響根據(jù)其影響程度進行分級。,45,風(fēng)險評估,風(fēng)險估計的方法 定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、管理層訪談、專家咨詢、情景分

19、析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、調(diào)查研究等定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。進行風(fēng)險辨識、分析、評價，應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合,46,風(fēng)險定性評估方法 – 專家調(diào)查法 對每項風(fēng)險事件的后果性質(zhì)、損失值大小及引起該后果的概率進行分析，形成專家調(diào)查意見報告。將項目基本信息和歸納的問題提供給專家；專家匿名提出意見；歸納專家意見，形成意見統(tǒng)計結(jié)果；反饋

20、給專家，專家匿名再次提出意見。如此反復(fù)多次，將歸納總結(jié)的意見形成專家調(diào)查意見報告。,風(fēng)險評估,47,風(fēng)險定量評估方法 – 蒙特卡羅模擬方法,風(fēng)險評估,蒙特卡羅模擬方法的定義：蒙特卡羅模擬方法是一種隨機模擬數(shù)學(xué)方法。該方法用來分析評估風(fēng)險發(fā)生可能性、風(fēng)險的成因、風(fēng)險造成的損失或帶來的機會等變量在未來變化的概率分布。,48,風(fēng)險定量評估方法 – 蒙特卡羅模擬方法 （續(xù)）,風(fēng)險評估,蒙特卡羅模擬方法的具體操作步驟：量化風(fēng)險 - 將需要分

21、析評估的風(fēng)險進行量化，明確其度量單位，得到風(fēng)險變量，并收集歷史相關(guān)數(shù)據(jù)。如突泥風(fēng)險的出水量，塌方的收斂變形量。根據(jù)對歷史數(shù)據(jù)的分析，借鑒常用建模方法，建立能描述該風(fēng)險變量在未來變化的概率模型，如正態(tài)分布。計算概率分布初步結(jié)果 - 利用隨機數(shù)字發(fā)生器，將生成的隨機數(shù)字代入上述概率模型，生成風(fēng)險變量的概率分布初步結(jié)果修正完善概率模型 - 通過對生成的概率分布初步結(jié)果進行分析，用實驗數(shù)據(jù)驗證模型的正確性，并在實踐中不斷修正和完善模型利

22、用該模型分析評估風(fēng)險情況,49,風(fēng)險評估,估算中的幾個問題：多因素情況下事件概率取值，應(yīng)分別確定各因素的概率值及其相應(yīng)權(quán)重后，按概率方法計算。估算風(fēng)險發(fā)生概率的度量單位應(yīng)合理，如按施工年限還是隧道長度進行統(tǒng)計。風(fēng)險估計工作成果確定風(fēng)險事件發(fā)生概率等級確定風(fēng)險事件發(fā)生后果等級,50,風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn),風(fēng)險評估,,風(fēng)險評價：在風(fēng)險估計基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險等級。,,暫行規(guī)定第4.2.5條,51,風(fēng)險評價,風(fēng)險評估,,風(fēng)險評級完成后應(yīng)提交的

23、工作成果：初始或殘留風(fēng)險等級表和評估報告。,,XX隧道DK100+200-+600初始或殘留風(fēng)險等級表,52,風(fēng)險評估,總結(jié),采用定性、定量的方法，通過對風(fēng)險的辨識、分析與評價，根據(jù)風(fēng)險的度量單位與模型，考慮風(fēng)險之間的關(guān)系，確定項目重大風(fēng)險。施工期間的風(fēng)險評估應(yīng)隨著施工進程動態(tài)進行，評估區(qū)段可綜合考慮設(shè)計圖的地質(zhì)概況分段和風(fēng)險分布確定。風(fēng)險識別中除了識別技術(shù)層面因素外，應(yīng)注意識別管理風(fēng)險，包括業(yè)主設(shè)計、施工。,收集初始信息,風(fēng)險評估

24、,制訂風(fēng)險管理策略,風(fēng)險管理解決方案,風(fēng)險管理監(jiān)督與改進,53,,風(fēng)險控制,第四部分,54,,,一.風(fēng)險管理策略,二. 風(fēng)險處理與監(jiān)測,風(fēng)險控制,55,風(fēng)險控制,,,風(fēng)險管理策略,風(fēng)險管理策略的組成部分,風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受度承擔(dān)什么風(fēng)險？承擔(dān)多少？全面風(fēng)險管理的有效性標(biāo)準(zhǔn)怎樣衡量我們的風(fēng)險管理工作成效？風(fēng)險管理的工具選擇怎樣管理重大風(fēng)險？風(fēng)險管理的資源配置如何安排人力、財力、物資、外部資源等風(fēng)險管理資源,56,風(fēng)險控制,風(fēng)

25、險承擔(dān)風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險控制,風(fēng)險管理策略,57,風(fēng)險控制,風(fēng)險承擔(dān)是指項目參與方對所面臨的風(fēng)險采取被動接受的態(tài)度，從而承擔(dān)風(fēng)險帶來的后果。,隧道施工面臨的風(fēng)險有許多。對未能辨識出的風(fēng)險，只能采用風(fēng)險承擔(dān)。對辨識出的風(fēng)險，也可能缺乏能力進行主動管理，對這部分風(fēng)險只能采用風(fēng)險承擔(dān)。對于重大風(fēng)險，即影響到建設(shè)目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險，一般不應(yīng)采用風(fēng)險承擔(dān)。,58,風(fēng)險控制,風(fēng)險規(guī)避是指風(fēng)險評估后，項目發(fā)生的概率很高，而且可能的損失也很大，

26、又沒有其他有效的對策來降低該風(fēng)險，這時應(yīng)采取放棄項目、放棄原有行動計劃或改變目標(biāo)的方法。 如初步設(shè)計階段對極高等級的殘留風(fēng)險采取放棄或修改線路方案的措施。,59,風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指當(dāng)有些風(fēng)險無法回避，必須直接面對，而自身的承受能力又無法有效承擔(dān)時，采用某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人。 如工程中的轉(zhuǎn)包、分包方式。,風(fēng)險控制,60,風(fēng)險控制,風(fēng)險控制是指控制風(fēng)險事件發(fā)生的動因、環(huán) 境、條件等，來

27、達到減輕風(fēng)險事件發(fā)生時的 損失或降低風(fēng)險事件發(fā)生的概率的目的。,通常影響某一風(fēng)險的因素有很多。風(fēng)險控制可以通過控制這些因素中的一個或多個來達到目的，但主要的是控制風(fēng)險事件發(fā)生的概率和發(fā)生后的損失。,61,,風(fēng)險的二重性,風(fēng)險 = 機會 + 威脅,,,,,,,,,,,風(fēng)險承受度,機會,管理指標(biāo),威脅：可以承受,威脅：不可承受,,風(fēng)險偏好,,風(fēng)險控制,62,鐵路隧道風(fēng)險接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險處理措施,風(fēng)險控制,63,風(fēng)險控制,,,,,

28、,,,,風(fēng)險監(jiān)測,評估風(fēng)險,,按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則制定風(fēng)險控制措施,實施風(fēng)險控制措施,,,是,否,實施風(fēng)險管理應(yīng)對方案,現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施是否有效？有否執(zhí)行？,評估控制方案,,,持續(xù)監(jiān)控,制訂改進計劃,,,,,,風(fēng)險處理與監(jiān)測主要工作流程,64,風(fēng)險控制方案要求,風(fēng)險控制,方案一般應(yīng)包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)；所需的組織領(lǐng)導(dǎo)；所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源；風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險管理工具(如

29、：關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)管理等)。,65,風(fēng)險控制方案包括技術(shù)和內(nèi)部控制方案技術(shù)方案包括各種風(fēng)險預(yù)案、超前地質(zhì)預(yù)報和監(jiān)控量測預(yù)案、動態(tài)施工處理措施和關(guān)鍵施工技術(shù)預(yù)案、關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)測預(yù)案、信息收集、反饋和快速反應(yīng)等預(yù)案。,風(fēng)險控制,對于風(fēng)險發(fā)生概率大、后果損失嚴(yán)重的風(fēng)險事件，控制方案的確定應(yīng)當(dāng)在專家組集思廣益的基礎(chǔ)上，重點從總結(jié)已有施工技術(shù)方案在處理事故成效、成本及對工期的影響方面進行論證決策。,66,風(fēng)險控制,,內(nèi)部控制包括政策、制度、程序,

30、授權(quán)報告批準(zhǔn)責(zé)任預(yù)警法律風(fēng)險防范體系權(quán)力制衡審計檢查考核評價,67,風(fēng)險監(jiān)測也包括技術(shù)層面和管理層面的風(fēng)險監(jiān)測 關(guān)于技術(shù)層面的風(fēng)險監(jiān)測主要要求 一般規(guī)定： 風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)通過超前地質(zhì)預(yù)報、監(jiān)控量測和現(xiàn)場觀察、檢查等手段隨著施工進程密切跟蹤已識別的風(fēng)險，識別新的風(fēng)險，進行風(fēng)險分析與評估，風(fēng)險處理措施的評價與調(diào)整。,風(fēng)險控制,68,風(fēng)險監(jiān)測具體要求應(yīng)及時對超前地質(zhì)預(yù)報成果進行分析，提前識別地質(zhì)風(fēng)險因素，評價斷

31、層、巖溶、瓦斯等重要風(fēng)險因素對工程的影響及其相應(yīng)設(shè)計文件措施是否符合風(fēng)險處理要求，上報相關(guān)管理管轄單位。對評估為中度及以上等級的風(fēng)險，應(yīng)制定風(fēng)險監(jiān)測實施方案。風(fēng)險監(jiān)測實施方案應(yīng)明確風(fēng)險監(jiān)測的主要內(nèi)容（施工監(jiān)測、工況和環(huán)境巡視、作業(yè)面狀態(tài)描述、風(fēng)險處置過程和發(fā)展趨勢等）、采用的監(jiān)測方式或手段和主要風(fēng)險因素及其判別指標(biāo)。風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)有詳細記錄，每天上報相關(guān)管理管轄單位。,風(fēng)險控制,69,定期向相關(guān)管理管轄單位提交風(fēng)險監(jiān)測成果報告。風(fēng)險監(jiān)測成

32、果報告應(yīng)在匯總相關(guān)風(fēng)險數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上對下述內(nèi)容進行說明：（1）工程項目風(fēng)險處理措施是否按計劃正在實施，實施效果如何，是否需要制定新的風(fēng)險處理措施；（2）對工程項目施工環(huán)境的預(yù)期分析以及對工程項目整體目標(biāo)的實現(xiàn)可能性的預(yù)期分析是否仍然成立；（3）工程項目風(fēng)險的發(fā)展變化是否與預(yù)期的一致；（4）已識別的工程項目風(fēng)險哪些已發(fā)生、哪些正在發(fā)生、哪些可能后來發(fā)生。（5）是否出現(xiàn)了新的風(fēng)險因素和新的風(fēng)險事件。,風(fēng)險控制,風(fēng)險監(jiān)測具體要求續(xù),70

33、,對于存在突水（泥、石）、塌方、大變形、巖爆、瓦斯、洞口失穩(wěn)等突發(fā)性風(fēng)險事件且風(fēng)險等級評估為中度及以上的隧道，應(yīng)實施風(fēng)險的預(yù)警、響應(yīng)及信息報送機制，對風(fēng)險進行監(jiān)測 。,風(fēng)險控制,風(fēng)險監(jiān)測具體要求續(xù),71,風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 1. 建立風(fēng)險事件關(guān)鍵指標(biāo)管理。通過分析風(fēng)險成因，找出關(guān)鍵成因，分析確定導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生時該成因的定性描述或具體數(shù)值，確定關(guān)鍵指標(biāo)。根據(jù)關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)，建立風(fēng)險分級預(yù)警系統(tǒng)。預(yù)警分為Ⅰ級（特

34、別嚴(yán)重）、Ⅱ級（嚴(yán)重）、Ⅲ級（較嚴(yán)重）、Ⅳ級（一般）。,風(fēng)險控制,72,風(fēng)險承受度與預(yù)警,預(yù)警指標(biāo),,,,,,,,風(fēng)險偏好范圍,,平衡點（三級預(yù)警點）,,二級預(yù)警點（高度風(fēng)險）,,一級預(yù)警點（極高風(fēng)險）,時間,風(fēng)險控制,73,風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 2. 跟蹤監(jiān)測關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)和變化趨勢，一旦達到預(yù)警狀態(tài)，施工單位應(yīng)立即啟動相應(yīng)預(yù)案,組織處理，同時第一時間報鐵路局風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、項目管理機構(gòu)、設(shè)計、監(jiān)

35、理單位。,風(fēng)險控制,74,風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 3.預(yù)警狀態(tài)期間，施工單位應(yīng)及時向相關(guān)單位 報告監(jiān)測、處理情況，設(shè)計應(yīng)及時調(diào)整風(fēng)險處 理措施，由項目管理機構(gòu)組織相關(guān)單位進行風(fēng) 險決策和組織實施，并報鐵路局風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo) 小組。,風(fēng)險控制,75,風(fēng)險監(jiān)測的風(fēng)險預(yù)警、響應(yīng)及信息報送要求 4.解除風(fēng)險預(yù)警狀態(tài)應(yīng)由施工單位提交消警報告，經(jīng)監(jiān)理確認后報送項目管理機構(gòu)審批。,風(fēng)險控制

36、,76,,組織機構(gòu)和職責(zé)（建議）,第五部分,77,為加強隧道風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，采用鐵路局層、建設(shè)項目管理機構(gòu)層和實施主體層三層管理模式對隧道風(fēng)險進行管理。實施主體層包括設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位。,組織機構(gòu)和職責(zé),78,（一）鐵路局成立隧道風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，鐵路局主管基建領(lǐng)導(dǎo)任組長，組員由建管處領(lǐng)導(dǎo)及其相關(guān)部門負責(zé)人和各項目管理機構(gòu)第一負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局建設(shè)管理處，建設(shè)管理處處長任辦公室主任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)隧道風(fēng)險

37、管理專家組，專家組由建設(shè)管理、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及高校、科研機構(gòu)等單位具有風(fēng)險管理經(jīng)驗的專家組成，為領(lǐng)導(dǎo)小組決策提供咨詢意見。,組織機構(gòu)和職責(zé),79,（二）各項目管理機構(gòu)成立以第一負責(zé)人為組長，由安全質(zhì)量部、工程管理部負責(zé)人，段落指揮部負責(zé)人，各參建單位現(xiàn)場負責(zé)人組成的隧道風(fēng)險管理工作組。 項目管理機構(gòu)也可邀請風(fēng)險管理專家成立專家組，協(xié)助進行風(fēng)險評估與管理。,組織機構(gòu)和職責(zé),80,（三）設(shè)計、施工和監(jiān)理單位應(yīng)分別組建隧道風(fēng)險管理小

38、組。,組織機構(gòu)和職責(zé),81,鐵路局隧道風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé) 1. 全面組織和協(xié)調(diào)鐵路局建設(shè)項目隧道風(fēng)險評估與管理工作。 2. 負責(zé)審查、批準(zhǔn)各線隧道風(fēng)險管理計劃。 3. 設(shè)計階段，跟蹤了解高度等級殘留風(fēng)險隧道的風(fēng)險減緩措施，負責(zé)對極高等級殘留風(fēng)險的隧道線路方案進行決策。 4. 招投標(biāo)階段，督導(dǎo)和規(guī)范招標(biāo)文件的風(fēng)險管理要求。 5. 施工階段負責(zé)對極高、高度風(fēng)險等級進行審查、批準(zhǔn)；對重大技術(shù)方案組織審查、論證、決策和批準(zhǔn)

39、。,組織機構(gòu)和職責(zé),82,項目管理機構(gòu)職責(zé) 1. 制訂管轄建設(shè)項目的風(fēng)險評估管理計劃和實施辦法。 2. 全面組織和協(xié)調(diào)建設(shè)期間風(fēng)險評估與管理工作。 3. 督導(dǎo)設(shè)計單位進行設(shè)計階段風(fēng)險評估工作，注重檢查設(shè)計文件的風(fēng)險處置和工程地質(zhì)勘察深度是否符合有關(guān)風(fēng)險評估管理的規(guī)定和要求。 4. 招標(biāo)階段應(yīng)確定合同各方風(fēng)險管理內(nèi)容和責(zé)任，界定風(fēng)險分擔(dān)的原則、風(fēng)險的接受準(zhǔn)則和費用，規(guī)范招標(biāo)文

40、件和投標(biāo)文件風(fēng)險管理內(nèi)容。,組織機構(gòu)和職責(zé),83,5. 施工階段前期應(yīng)組織設(shè)計單位進行風(fēng)險技術(shù)交底，對施工圖中度殘留風(fēng)險的風(fēng)險等級和設(shè)計措施組織進行審查；對施工單位報送的風(fēng)險管理實施細則和中、高度等級風(fēng)險預(yù)案進行審核。 6. 施工期間督導(dǎo)施工單位開展風(fēng)險評估管理工作，審核施工單位報送的風(fēng)險評估綜合報告；審查、批準(zhǔn)施工單位提報的中度風(fēng)險等級調(diào)整申請；審核極高、高度風(fēng)險等級調(diào)整申請、關(guān)鍵風(fēng)險控制技術(shù)和重要技術(shù)方案并報鐵路局隧道風(fēng)險管理領(lǐng)

41、導(dǎo)小組批準(zhǔn)。,組織機構(gòu)和職責(zé),84,設(shè)計單位職責(zé) 1. 制訂設(shè)計階段風(fēng)險評估工作實施細則；建立風(fēng)險跟蹤機制，內(nèi)容包括設(shè)計風(fēng)險交底，設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)審查和管理，專業(yè)之間協(xié)調(diào)檢查，配合施工期風(fēng)險跟蹤管理等。 2. 按照鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定要求開展設(shè)計階段的風(fēng)險評估工作,提出風(fēng)險評估結(jié)果，納入設(shè)計文件。 3. 施工階段，應(yīng)向施工單位就隧道工程地質(zhì)條件、超前地質(zhì)預(yù)報措施、設(shè)計和施工安全工程措施等進行風(fēng)險技術(shù)交底，提出施工

42、及安全注意事項；配合做好施工期風(fēng)險跟蹤管理工作，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，及時提出風(fēng)險處理意見，必要時進行變更設(shè)計。,組織機構(gòu)和職責(zé),85,施工單位職責(zé) 1. 施工前，應(yīng)核對施工設(shè)計圖，對工程影響范圍內(nèi)的周邊環(huán)境及地質(zhì)條件進行全面核查并形成正式報告，經(jīng)監(jiān)理簽認后報項目管理機構(gòu)備案。 2. 制訂施工階段風(fēng)險評估工作實施細則和中、高度等級風(fēng)險的各種預(yù)案，經(jīng)監(jiān)理審查后報項目管理機構(gòu)核備。,組織機構(gòu)和職責(zé),86,3. 負責(zé)施工階段的動態(tài)風(fēng)險評估

43、工作，按設(shè)計要求開展常規(guī)超前地質(zhì)預(yù)報、監(jiān)控量測工作；對中、高度等級風(fēng)險按照風(fēng)險監(jiān)測方案開展監(jiān)測工作，實施風(fēng)險預(yù)警機制及其風(fēng)險處理措施。 4. 若需要調(diào)整中、高度風(fēng)險等級和設(shè)計措施應(yīng)報項目管理機構(gòu)批準(zhǔn)后實施。屬于重大技術(shù)方案的風(fēng)險處理措施應(yīng)報項目管理機構(gòu)審查，經(jīng)鐵路局領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實施。 5. 按要求向相關(guān)單位報送有關(guān)資料、報告。,組織機構(gòu)和職責(zé),87,監(jiān)理單位職責(zé) 1. 參與和監(jiān)督施工單位風(fēng)險評估管理工作。