私募基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評估

1、私募基金私募基金風(fēng)險等級評估風(fēng)險等級評估常規(guī)劃分評分表（常規(guī)劃分評分表（8080分）分）維度維度定量指標定量指標次級指標次級指標指標說明指標說明評分備案經(jīng)營時間（2）超過3年（0分），13年（1分），1年以下（2分）1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（2）控股股東為大型國有企業(yè)（0分），控股股東為上市公司（0分），控股股東為近3年入選民營500強企業(yè)（0分），其他（1分）1公司實收資本（2）實收資本5000萬元（含）以上（0分），20005000萬元（1分

2、），2000萬元以下（2分）1實際控制人能力與經(jīng)驗（2）8年及以上從業(yè)經(jīng)驗5個及以上項目成功退出（0分），48年從業(yè)經(jīng)驗24個項目成功退出（1分），04年及從業(yè)經(jīng)驗2個以下項目成功退出（2分）2控股股東實際控制人的穩(wěn)定性（1）未發(fā)生變更（0分），發(fā)生過變更（1分）0治理結(jié)構(gòu)與管理架構(gòu)的完備性（2）是（0分），否（2分）0基本情況基本情況（1212）是否擁有基金銷售牌照（1）是（0分），否（1分）1投研團隊數(shù)量（2）10人以上（0分），5

3、10人（1分），5人以下（2分）2投研團隊平均從業(yè)年限（2）5年以上（0分），35年（1分），3年以下（2分）2投研人員工作穩(wěn)定性（1）流失率20%以下（0分），流失率20%及以上（1分）0投研團隊投研團隊（6）投研人員從業(yè)合規(guī)性（1）全部取得從業(yè)資格（0分）；反之（1分）1是否建立較為完善的內(nèi)部控制制度（2）是（0分），否（2分）0內(nèi)部控制制度是否有效執(zhí)行（2）是（0分），否（2分）0風(fēng)險準備金制度（2）是（0分），否（2分）2公司公

4、司層面層面（4040分）分）內(nèi)部控制內(nèi)部控制（1212）成立以來有無違規(guī)情況及重大運營問題發(fā)生無（0分），有（2分）0額（1）運作方式（2）開放式（0分），半封閉式（1分），封閉式（2分）0存續(xù)期限（3）1年及以下（0分），13年（1分），35年（2分），5年以上（3分）3是否托管（2）是（0分），否（2分）0基金估值政策與程序（3）有（0分），無（3分）0申購和贖回安排（2）有（0分），無（2分）0基金經(jīng)理是否跟投（3）是（0分），否

5、（3分）3運作期信息披露（3）每年披露一次（3分），每半年披露一次（2分），每季披露一次（1分），每月披露一次（0分）1常規(guī)劃分總分常規(guī)劃分總分40審慎劃分評分表（審慎劃分評分表（2020分）分）序號序號相關(guān)指標相關(guān)指標指標說明指標說明評分評分1基金合同表述復(fù)雜，存在免責(zé)條款（1）是（1分），否（0分）02存在結(jié)構(gòu)性安排（1）是（1分），否（0分）03投資標的具有衍生品性質(zhì)（3）是（3分），否（0分）04基金產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)模過大，可能觸發(fā)

6、巨額贖回，易引發(fā)群體事件（2）是（2分），否（0分）05非公開交易市場或投資者較少導(dǎo)致的短期變現(xiàn)能力較差（2）是（2分），否（0分）06流動性差、存在非標資產(chǎn)投資，難以估值（2）是（2分），否（0分）07投資杠桿過高（達到相關(guān)要求上限）（2）是（2分），否（0分）08投資標的單一，高度集中（單一項目占總規(guī)模的60%以上）（2）是（2分），否（0分）29管理人涉嫌重大違法違規(guī)行為正接受調(diào)查（1）是（1分），否（0分）01010重大關(guān)聯(lián)交易