私募基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制制度

1、第1頁共12頁XXX基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度目錄第一章總則....................................................................................................................2第二章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則..........................................................

2、....................2第三章風(fēng)險(xiǎn)來源與分類...............................................................................................3第四章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系..................................................................................

3、.........5第一節(jié)架構(gòu)....................................................................................................................5第二節(jié)規(guī)則...................................................................................

4、.................................6第五章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施...........................................................................................7第一節(jié)管理風(fēng)險(xiǎn)控制..........................................................................

5、.........................7第二節(jié)基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制...........................................................................................7第三節(jié)流動性風(fēng)險(xiǎn)控制.................................................................................

6、..............8第四節(jié)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)控制...............................................................................................8第五節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)控制..........................................................................................

7、.........8第六節(jié)人員流失風(fēng)險(xiǎn)控制...........................................................................................9第七節(jié)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)控制...........................................................................................9第八節(jié)其

8、他風(fēng)險(xiǎn)控制.................................................................................................10第六章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的保障....................................................................................10第七章附則.............

9、....................................................................................................11第3頁共12頁負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。公司全體對合規(guī)風(fēng)控部均具有權(quán)責(zé)進(jìn)行監(jiān)督。采用合規(guī)風(fēng)控評價(jià)機(jī)制，從風(fēng)控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標(biāo)準(zhǔn)。3.權(quán)責(zé)匹配原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相

10、互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系，并通過切實(shí)可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)，做到權(quán)責(zé)分明，權(quán)責(zé)對等。4.一致性原則，公司在建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系時(shí)，必須確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)一致。5.有效性原則：公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作必須從實(shí)際出發(fā)，主要通過對工作流程的控制，進(jìn)而達(dá)到對各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制。6.防火墻原則：公司基金交易、基金會計(jì)、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門，在物理和制度上進(jìn)行隔離，對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信

11、息的人員，實(shí)行嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。7.適時(shí)性原則：公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。第三章風(fēng)險(xiǎn)來源與分類第五條風(fēng)險(xiǎn)來源于公司管理及各部門業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)環(huán)節(jié)，相應(yīng)地，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)涉及到公司管理及每一個(gè)部門的各個(gè)業(yè)務(wù)崗位。每個(gè)員工在公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系中都要