我國私募基金發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)范與監(jiān)管問題研究.pdf

1、分類號 密級 UDC 學 位 論 文 我國私募基金發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)范與監(jiān)管問題研究 （題名和副題名） 楊文鵬 楊文鵬 （作者姓名） 指導教師姓名 周宗放 周宗放 教授 教授 電子科技大學 電子科技大學

2、成都 成都 （職務、職稱、學位、單位名稱及地址） 申請學位級別 碩士 碩士 專業(yè)名稱 工商管理（ 工商管理（MBA） 論文提交日期 2008.11.25 論文答辯日期 2008.12.4 學位授予單位和日期 電子科技大學 電子科技大學 答辯委員會主席 評閱人 2008 年

3、 月 日 注 1 注明《國際十進分類法 UDC》的類號 摘 要 I 摘 要 我國的私募基金主要產生于 20 世紀 90 年代。雖然發(fā)展迅速并形成了一定的規(guī)模，但由于缺乏相應的法律地位和政策性支持，其運行和發(fā)展始終以地下或半地下的方式進行。隨著中國資本市場的發(fā)展和各項改革的深入，要求將其合法化的呼聲也越來越高。作為中國資本市場自發(fā)形成的產物，其從地下走到陽光是一種歷史必然，合法規(guī)范地發(fā)展私募基金不僅可以降低交易成本、防范金融

4、風險，而且必將對我國證券市場及國民經濟發(fā)展產生重要的促進作用。所以，我們必須充分借鑒國外私募基金發(fā)展的經驗，深入研究我國私募基金發(fā)展的背景條件，立足于我國國情，結合己有的實踐經驗，對我國私募基金的發(fā)展問題進行系統(tǒng)地分析。 本文正是在前人已取得的理論成果上，通過對我國“私募基金”的發(fā)展進程、產生原因、當前存在的問題及其成因作廣泛深入的研究，并在借鑒海外發(fā)展私募基金的經驗基礎之上，提出了解決我國私募基金當前存在問題的根本出路在于制度建設、強