我國證券市場的監(jiān)管制度研究——完善我國監(jiān)管制度的建議.pdf

1、證券市場自產(chǎn)生以來在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系中起到了舉足輕重的作用。與此相適應(yīng)，產(chǎn)生了證券市場理論分析，但卻多局限于證券市場在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮作用的宏觀分析和證券市場價格形成與變動的微觀分析兩個方面，證券市場監(jiān)管理論很少。但對大多數(shù)發(fā)展中國家而言，證券市場的建立大多是國家推進(jìn)式的，這就要求有全面準(zhǔn)確的證券市場監(jiān)管理論作為國家推進(jìn)的參考?；诶碚撆c現(xiàn)實的雙重需要，就產(chǎn)生了對證券監(jiān)管的理論分析，本文對證券市場監(jiān)管的基本問題分析如下： 第一章是引言部分

2、。主要闡述選題背景、實踐意義、研究內(nèi)容及方法等。 第二章是對于證券市場監(jiān)管必要性的分析，著重解決為什么要對證券市場進(jìn)行監(jiān)管的問題。首先是理論分析，一般而言，證券市場監(jiān)管的理論基礎(chǔ)來源于社會利益論，繼而產(chǎn)生了追逐論和管制新論。本章在介紹了三種理論以后，主要論證了社會利益論對于證券市場監(jiān)管的適用性，即對證券市場失靈的分析，從證券市場的壟斷和操縱、信息不對稱、外部效應(yīng)等幾個方面說明為克服市場失靈，提高市場效率，必須對證券市場進(jìn)行監(jiān)管。

3、其次是對證券市場監(jiān)管的目標(biāo)與手段的分析，具體論證了證券市場監(jiān)管的必要性。 第三章主要談體制問題。研究制度問題，必須從探討體制問題出發(fā)，因為制度要宏觀一些，體制要微觀一些，制度包含體制在內(nèi)。同制度相比，體制具有很強(qiáng)的靈活性。同時，本章探討了證券市場監(jiān)管的體制，主要解決應(yīng)該怎樣監(jiān)管的問題。考察了國際上現(xiàn)存的三種監(jiān)管體制的優(yōu)劣及其在各國的適用性?？偠灾?，一個國家無論采取何種體制，都應(yīng)該注重自我監(jiān)管和政府監(jiān)管的重要性。 第四章