基于專利信息分析的技術(shù)創(chuàng)新能力研究.pdf

1、本文從專利信息分析角度對技術(shù)創(chuàng)新能力及相關(guān)問題作了較系統(tǒng)深入的研究。利用專利信息分析方法與技術(shù)研究評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力并在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理中加以應(yīng)用，對于指導和提升企業(yè)、機構(gòu)或組織的技術(shù)創(chuàng)新能力，增強其競爭實力等具有重要的現(xiàn)實意義以及理論與應(yīng)用價值。 本文首先通過分析有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力的國內(nèi)外研究狀況，存在的問題，凝煉出本文的研究目標和內(nèi)容。其次，綜述了國內(nèi)外專利信息分析在各領(lǐng)域的應(yīng)用成果：作為經(jīng)濟指標和創(chuàng)新活動指標的研究成果與案

2、例；展望了專利信息分析研究與應(yīng)用的發(fā)展趨勢。第三，本文對專利信息分析的理論與方法進行了研究與總結(jié)：簡述了專利制度、專利文獻的特征、來源和獲取方法；總結(jié)概括了專利信息統(tǒng)計分析的基本假設(shè)：論述了不同類別專利信息分析的方法與技術(shù)和應(yīng)用實例，總結(jié)歸納了專利信息分析的各種指標、指標的定義、內(nèi)涵和適用范圍；對比分析研究了現(xiàn)有專利信息分析軟件工具的特點與應(yīng)用。第四，研究了利用專利指標來測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的可能性、模型和方法：從創(chuàng)新過程與模式來認識專

3、利在技術(shù)創(chuàng)新中的作用與地位；討論了專利對創(chuàng)新貢獻的程度，給出了不同行業(yè)專利對創(chuàng)新貢獻的差異和國外研究案例，從而揭示出哪些行業(yè)可采用專利指標來有效反映技術(shù)創(chuàng)新能力的大小；分析了技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系中專利指標的地位與作剛，提出采用綜合專利指數(shù)=∑WiPi來代替技術(shù)創(chuàng)新能力綜合評價指標體系中專利數(shù)量指標，能夠改善對其技術(shù)創(chuàng)新能力評價的效果；利用專利指標構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系，給出了評價模型與方法，舉例說明了其應(yīng)用。第五，在對非

4、線性科學分形理論基本概念和最新成果介紹的基礎(chǔ)上，利用實際數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計模擬分析，對技術(shù)創(chuàng)新效率，即專利產(chǎn)出與國民生產(chǎn)總值(GDP)之間的關(guān)系進行了研究，通過對國家層面和區(qū)域?qū)用?中國各省(市)、區(qū))的實證分析，發(fā)現(xiàn)專利產(chǎn)出與國家或者區(qū)域GDP之間存在非常好的相關(guān)性，它們遵循冪函數(shù)規(guī)律，即Y(x)=Ax<'b>，是一種典型的具有自相似性的分形。根據(jù)分形理論對冪律統(tǒng)計結(jié)果的本質(zhì)作了討論，并較圓滿地解釋了這一現(xiàn)象，并指出利用這一規(guī)律可依據(jù)專利產(chǎn)

5、出來預(yù)測國家或者區(qū)域的GDP，或者依據(jù)國家或者區(qū)域的GDP來預(yù)測其對應(yīng)的專利產(chǎn)出，從而揭示其技術(shù)創(chuàng)新的效率和能力差異。接著，通過系統(tǒng)分析中國專利數(shù)據(jù)，討論了我國專利產(chǎn)出的總體概貌和分布情況；利用1991-2005年15年的專利數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計回歸分析，研究了我國R&D經(jīng)費支出與專利產(chǎn)出之間的相關(guān)性，給出了相應(yīng)的定量統(tǒng)計函數(shù)關(guān)系：Y=148.938X+23117.097，其中Y代表國內(nèi)專利申請量，X代表應(yīng)用、試驗發(fā)展經(jīng)費(單位為億元)，揭示出

6、在1991-2005年期間，我國專利申請量隨著應(yīng)用、試驗發(fā)展經(jīng)費投入的增加而線性增加的規(guī)律。第六，對技術(shù)研發(fā)型企業(yè)的專利產(chǎn)出與經(jīng)濟產(chǎn)出之間的關(guān)系作了定量分析。通過典型個案的實證分析，發(fā)現(xiàn)其專利產(chǎn)出與銷售收入之間存在非常顯著的正線性相關(guān)性，并建立起定量的相關(guān)模型；另外Ⅱ三發(fā)現(xiàn)當專利數(shù)量增加到一定程度之后，其線性相關(guān)性開始向非線性的冪函數(shù)相關(guān)性過渡，反映出專利隨數(shù)量增加逐步表現(xiàn)出一種“組合增強”效應(yīng)，并對經(jīng)濟產(chǎn)出的作用明顯增強。第七，系統(tǒng)地

7、討論了專利信息分析在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理方面的若干應(yīng)用和案例：專利信息分析在企業(yè)專利知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理、企業(yè)技術(shù)R&D與技術(shù)能力評價、公司價值評估與公司并購管理、公司人力資源管理和企業(yè)技術(shù)競爭情報中的應(yīng)用。特別是專利信息分析方法在企業(yè)技術(shù)競爭情報應(yīng)用研究中，對具體的世界電子通信技術(shù)領(lǐng)域和某電子產(chǎn)品的技術(shù)主題作了較深入的研究，從不同的側(cè)面揭示出這一技術(shù)主題非常細致的技術(shù)競爭情報，如技術(shù)構(gòu)成、主要競爭專利權(quán)人的研發(fā)能力數(shù)據(jù)、相對研發(fā)能力、合作關(guān)系