論我國(guó)證券公司破產(chǎn)法律制度中的投資者保護(hù).pdf

1、我國(guó)證券市場(chǎng)雖然起步晚，但發(fā)展非常迅速，社會(huì)主義法律體系已經(jīng)如期建立，證券市場(chǎng)較為規(guī)范。但是在目前階段，也應(yīng)看到，關(guān)于證券業(yè)各項(xiàng)法律法規(guī)還不夠完善，監(jiān)管機(jī)制尚不能切實(shí)發(fā)揮作用。在證券公司破產(chǎn)過(guò)程中，到目前為止仍舊缺少相關(guān)法律的規(guī)范。2006年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)破產(chǎn)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《破產(chǎn)法》)雖然對(duì)證券公司等金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)有所規(guī)定，但是規(guī)定過(guò)于原則缺乏可操作性，而相應(yīng)的實(shí)施條例也還沒(méi)有出臺(tái)。
　　 投資者證券市場(chǎng)最重要的主體，是

2、證券市場(chǎng)信心的來(lái)源，也是各國(guó)金融立法重點(diǎn)保護(hù)的對(duì)象。目前，我國(guó)證券公司破產(chǎn)程序中的投資者保護(hù)法律制度還不完善，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《處置條例》)的出臺(tái)標(biāo)志著，在行政處置過(guò)程中的投資者保護(hù)有了法律依據(jù)。但相關(guān)配套制度不健全，也造成投資者保護(hù)基礎(chǔ)仍比較薄弱。國(guó)外的證券市場(chǎng)發(fā)展較早，相關(guān)制度比較完善。因此，要完善我國(guó)投資者保護(hù)制度，需要積極借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)。并充分考慮我國(guó)現(xiàn)在的法制基礎(chǔ)，由此提出切實(shí)可行的建議。
　　 本文內(nèi)

3、容包括五個(gè)部分。
　　 第一部分主要闡述了證券公司破產(chǎn)程序的相關(guān)概念，結(jié)合實(shí)際案例重點(diǎn)分析了證券公司破產(chǎn)適用企業(yè)破產(chǎn)法的不足之處。
　　 第二部分根據(jù)業(yè)務(wù)種類(lèi)和權(quán)利性質(zhì)將投資者在證券公司的賬戶(hù)分類(lèi)，深入分析破產(chǎn)程序中投資者享有的權(quán)利。
　　 第三部分以美國(guó)為主介紹了國(guó)外比較典型的投資者保護(hù)模式，通過(guò)比較其間的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)狀，達(dá)到借鑒的目的。
　　 第四部分結(jié)合我國(guó)新《破產(chǎn)法》的規(guī)定，對(duì)我國(guó)