提單欺詐研究.pdf

1、整個世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和繁榮有賴于國際貿(mào)易的進(jìn)步，而國際貿(mào)易的進(jìn)行又不得不依賴于運輸?shù)陌l(fā)展，所以馬克思曾說“有效率的大規(guī)模的商品運輸，乃是整個資本主義求生存和發(fā)展所不可缺少的”。大規(guī)模的國際貿(mào)易運輸自從產(chǎn)生以來，海上貨物運輸始終占據(jù)著主導(dǎo)地位。 提單是在海上貨物運輸中由船長、承運人或承運人的代理人簽發(fā)給托運人的一種單證，在國際海運、國際貿(mào)易和國際結(jié)算中均占有重要地位?？梢哉f提單曾是也一直是海上貨物運輸中最重要的單證，提單在某種意義上

2、已經(jīng)成為國際貿(mào)易和航運基石。 提單是推動國際貿(mào)易從實物交易走向單證交易的天才工具。從提單產(chǎn)生并運用大宗交易以后，國際貿(mào)易不再是簡單的“錢貨”的交易了，在很多的情況下，交易雙方僅就單證和貨幣進(jìn)行交易，逐步形成了一種“單證與錢”的交易。隨著國際貿(mào)易和航運的日益繁榮，提單所包括的價值越來越大，不法分子，利用單證易于偽造和篡改的缺點，大肆進(jìn)行提單欺詐，在這種情況下，一紙?zhí)釂卧趩巫C交易為主要交易方式的今天則成為海運欺詐利用的主要對象，提單

3、欺詐已經(jīng)成為目前海事欺詐的最主要形式。當(dāng)前，提單瘋狂的蔓延起來，已經(jīng)危及到整個提單的正常運作機制，阻礙了國際貿(mào)易的順利進(jìn)行。 提單欺詐產(chǎn)生的可能性來源于多個方面。從法律制度上來講，首先，導(dǎo)致提單欺詐的制度根源是信用證制度，更具體地說是信用證獨立性原則以及由其衍生而來的嚴(yán)格相符原則。其次，提單制度本身也存在著缺陷，例如成套提單、記名提單、清潔提單的簽發(fā)等。再次，與提單相關(guān)的法律規(guī)范不夠完備。最后，在國際貿(mào)易和航運實踐中，存在著諸多

4、變通的陋習(xí)。 提單欺詐帶來的危害是巨大的，近幾十年來提單欺詐案頻頻發(fā)生，其詐騙數(shù)額之巨，牽涉面之廣，已成為國際貿(mào)易的一大障礙，對各國商業(yè)、航運、保險、金融等行業(yè)構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。尤其是對于發(fā)展中國家，由于缺乏航運和貿(mào)易方面的專業(yè)知識和經(jīng)驗，就更易成為欺詐行為的受害者。 在國際貿(mào)易中，提單欺詐也隨著航運業(yè)的發(fā)展和提單制度的進(jìn)步而不斷的變化，其形式是多種多樣，還不斷有新的形式出現(xiàn)，但一般來講，常見的提單欺詐主要有空單或貨品貨量

5、差異、倒簽提單和預(yù)借提單、保函提單和無單放貨等幾種形式。這些提單的形式，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)的國際公約及各國國內(nèi)法的規(guī)定有同有不同的法律效力和其行為人的法律責(zé)任有所不同。 提單欺詐既然具有嚴(yán)重的危害性，我們就應(yīng)該共同努力避免其發(fā)生。防止提單欺詐的措施也會根據(jù)提單欺詐的形式而不同。國際上各國以及國際組織已經(jīng)為避免提單欺詐作出很多有益的嘗試。根據(jù)國際上的經(jīng)驗，我國也應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的措施。一般說來，預(yù)防和避免提單欺詐的法律和實踐措施可以從立法上

6、制定專門法律，司法上加強司法解釋工作，審判監(jiān)督工作：我國海運的當(dāng)事人也要在合同的簽訂和履行過程中注意防范提單欺詐；同時銀行業(yè)也要在具體操作時減少提單欺詐的可能性。 本文以提單的特性和功能為主線，以解決提單欺詐問題有效避免提單欺詐為寫作目標(biāo)，主要從立法司法和實踐的角度，通過歸納整理分析得出結(jié)論：提單欺詐現(xiàn)在確實是世界范圍內(nèi)的一個重大問題，但不能僅僅因為提單欺詐的存在，就把整個提單制度予以否定，我們應(yīng)該在堅持提單優(yōu)勢特性的基礎(chǔ)上，完