專利池的形成：理論與實證研究.pdf

1、專利池(Patent Pool)能有效解決當(dāng)前日益嚴重的“專利灌叢”問題已得到理論和實踐證明。近年來，美國、日本、歐盟等國家和地區(qū)反壟斷機關(guān)對專利池的態(tài)度也越來越寬容。然而，專利池并未如人們所預(yù)期的那樣大量涌現(xiàn)，而只是集中于電子、通信領(lǐng)域，而且數(shù)量有限。在人們寄予厚望的生物技術(shù)領(lǐng)域，至今尚未出現(xiàn)一個真正的專利池。
　　 對于這一現(xiàn)象，本文提出了一種新的較為完整的解釋：專利池的形成實際上是一個“囚徒困境”問題。在靜態(tài)博弈中，盡管各

2、專利權(quán)人組成專利池?zé)o論對于專利權(quán)人還是社會福利而言都是更有效率的選擇，但組成專利池并不是一個納什均衡結(jié)果。無論是純授權(quán)人還是縱向綜合制造商都有動機背離合作充當(dāng)池外授權(quán)人，從而導(dǎo)致專利池難以形成。最終各專利權(quán)人各自單獨授權(quán)從而得到一個較壞的結(jié)果，陷入“囚徒的困境”。但是在動態(tài)重復(fù)博弈中，如果出現(xiàn)可置信的威脅，專利權(quán)人則有可能達成合作組成專利池。這些可置信的威脅包括：權(quán)力機關(guān)或者技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織的壓力、反壟斷訴訟的威脅以及替代技術(shù)和新技術(shù)的競爭

3、威脅。
　　 其次，本文逐一分析了交易成本、下游市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、反壟斷規(guī)制等影響專利池形成的各種因素，指出當(dāng)前專利池主要集中于電子、通信產(chǎn)業(yè)而鮮見于生物技術(shù)領(lǐng)域的主要原因是：不同產(chǎn)業(yè)在下游市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度等影響因素上存在差異。結(jié)成專利池將使各方的交易成本顯著下降。擁有較多專利的專利權(quán)人加入專利池節(jié)約交易成本的效果要小于擁有較少專利的專利權(quán)人，特別是當(dāng)它們原已建有專利授權(quán)部門時；當(dāng)下游市場是壟斷性市場時，特別是當(dāng)下游

4、壟斷廠商擁有大量必要專利時，專利池很難形成；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展對專利池的形成有重要促進作用；反壟斷規(guī)制對專利池形成的影響主要體現(xiàn)在影響專利權(quán)人組建專利池意愿、入池專利構(gòu)成和專家評估機制、專利池授權(quán)條款等方面。
　　 最后，本文分析了專利池對于我國自主創(chuàng)新和市場競爭的影響，并提出了對策建議。專利池既有促進我國自主創(chuàng)新的作用，也存在妨礙創(chuàng)新的因素。關(guān)于專利池對競爭的影響，本文認為，由于國情相異，我國與發(fā)達國家關(guān)注的焦點應(yīng)當(dāng)有所不同?，F(xiàn)