專利聯(lián)盟的形成及創(chuàng)新效應(yīng)研究.pdf

1、進(jìn)入新世紀(jì)以來，專利技術(shù)發(fā)展日新月異。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)如:半導(dǎo)體、生物技術(shù)、通訊、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域產(chǎn)生了密集的“專利叢林”，專利聯(lián)盟整合互補(bǔ)性專利，將專利“打包”統(tǒng)一對(duì)外實(shí)施專利許可的方式，提供了最直接解決“專利叢林”問題的方案。當(dāng)今專利聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響越來越大，許多跨國(guó)公司紛紛以專利聯(lián)盟為基礎(chǔ)，組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步升級(jí)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)間的競(jìng)爭(zhēng)。專利聯(lián)盟以其特有的屬性，即專利權(quán)的專屬性、聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間的知識(shí)共享和資源互補(bǔ)性，成為高新技術(shù)產(chǎn)

2、業(yè)內(nèi)企業(yè)獲取核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要范式，并引起了學(xué)界和業(yè)界的普遍關(guān)注。我國(guó)在經(jīng)歷了“DVD之痛”以后，政府和企業(yè)也意識(shí)到，專利聯(lián)盟對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作用巨大，加強(qiáng)專利聯(lián)盟建設(shè)對(duì)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。
　　本文圍繞專利聯(lián)盟的形成、創(chuàng)新效應(yīng)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)化等三個(gè)問題展開研究，探尋專利聯(lián)盟在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景下的內(nèi)涵和意義，為我國(guó)政府和企業(yè)組建專利聯(lián)盟及實(shí)施專利競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略提供理論依據(jù)和參考。
　　本

3、文在對(duì)專利聯(lián)盟及相關(guān)概念界定的基礎(chǔ)上，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)相關(guān)理論及分析工具，以專利聯(lián)盟規(guī)則為切入點(diǎn)，分別從聯(lián)盟組建的“事前事后”視角，構(gòu)建專利研發(fā)競(jìng)賽博弈模型，系統(tǒng)討論了專利聯(lián)盟的本質(zhì)，隨后論文有針對(duì)性地選取了國(guó)外MPEG-2和國(guó)內(nèi)TD-SCDMA、閃聯(lián)等三個(gè)專利聯(lián)盟為研究對(duì)象，對(duì)專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)和專利技術(shù)轉(zhuǎn)化等問題進(jìn)行了案例分析，最后，為政府和企業(yè)組建專利聯(lián)盟提供了對(duì)策和建議。研究方法及結(jié)論如下：
　　(1)本文在現(xiàn)實(shí)中產(chǎn)業(yè)內(nèi)

4、存在大量互補(bǔ)性和可替代性專利的前提下，對(duì)專利聯(lián)盟的形成進(jìn)行了理論分析，結(jié)果表明:擁有專利數(shù)量多的企業(yè)更愿意組建或加入專利聯(lián)盟;產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成的專利聯(lián)盟可以是單一專利聯(lián)盟也可以是基于不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟;專利研發(fā)企業(yè)所擁有的專利數(shù)量和專利類型是專利聯(lián)盟形成的關(guān)鍵性因素，在組建專利聯(lián)盟時(shí)，既要考慮專利的類型，也要考慮到專利數(shù)量。
　　(2)針對(duì)專利聯(lián)盟在累積創(chuàng)新條件下對(duì)企業(yè)研發(fā)的影響，構(gòu)建了一個(gè)描述企業(yè)研發(fā)投入（R&D）隨專利數(shù)量

5、變動(dòng)的動(dòng)態(tài)博弈模型。在比較無、有聯(lián)盟兩種情況下的專利研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)模型和馬爾可夫完美均衡模式的基礎(chǔ)上，得出聯(lián)盟對(duì)企業(yè)各階段均衡研發(fā)投入的影響，并進(jìn)一步分析了專利許可費(fèi)和聯(lián)盟規(guī)模對(duì)研發(fā)投入的影響。結(jié)果表明，聯(lián)盟的存在解決了“專利叢林”問題，聯(lián)盟形成前使各企業(yè)均衡研發(fā)投入水平逐漸提高，并在聯(lián)盟形成后使企業(yè)保持穩(wěn)定的研發(fā)動(dòng)機(jī);專利許可費(fèi)越高（低）則專利被許可企業(yè)的均衡研發(fā)投入水平越低（高），且聯(lián)盟存在一個(gè)最優(yōu)許可費(fèi)，使成員專利價(jià)值和研發(fā)投入達(dá)到最大

6、化;規(guī)模較大的聯(lián)盟對(duì)潛在成員的研發(fā)激勵(lì)效果更持久，而規(guī)模較小的聯(lián)盟激勵(lì)效果更大。
　　(3)由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)間競(jìng)爭(zhēng)加劇，在許多技術(shù)領(lǐng)域形成了基于不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的多個(gè)專利聯(lián)盟并存的格局。本文構(gòu)建基于不同技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟累積創(chuàng)新效應(yīng)的分析模型，針對(duì)不同的專利類型，即:阻礙性專利，替代性專利，附加創(chuàng)新性專利對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)分別進(jìn)行了討論。結(jié)果表明:在互補(bǔ)性專利的研發(fā)競(jìng)賽過程中，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)研發(fā)投入隨著聯(lián)盟內(nèi)其他企業(yè)研發(fā)投入的增

7、加（減少）而減少（增加），隨著另一聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)及聯(lián)盟外研發(fā)企業(yè)研發(fā)投入的增加（減少）而增加（減少）;在替代性專利的研發(fā)競(jìng)賽過程中，專利之間的差異性越大，企業(yè)研發(fā)投入越大;在附加創(chuàng)新性專利的研發(fā)競(jìng)賽過程中，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投入要大于聯(lián)盟外的企業(yè)。
　　(4)運(yùn)用動(dòng)態(tài)博弈理論分別構(gòu)建無、有獨(dú)立許可條款下競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟累積創(chuàng)新效應(yīng)的分析模型，對(duì)互補(bǔ)性專利的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行了比較研究。研究表明:競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)受獨(dú)立許可條款，專利類型，

8、專利聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)間差異化程度，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)所持有的必要專利數(shù)量等因素影響，具有復(fù)雜性。但總體上，具有獨(dú)立許可條款的競(jìng)爭(zhēng)性專利聯(lián)盟較之無獨(dú)立許可條款的專利聯(lián)盟來說，可以進(jìn)一步降低專利許可費(fèi)，促進(jìn)專利的使用，有利于社會(huì)福利的提高，且同時(shí)可以促使企業(yè)增加研發(fā)投入，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新。
　　(5)從專利技術(shù)轉(zhuǎn)化角度出發(fā)，通過構(gòu)建專利應(yīng)用過程的演化博弈模型，分析了聯(lián)盟的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化問題，結(jié)果表明:專利聯(lián)盟對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化具有促進(jìn)作用，它能夠提高專利的

9、引用率，對(duì)專利技術(shù)的應(yīng)用具有積極的作用。另外，由于專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的均衡演化路徑具有正反饋機(jī)制的隨機(jī)非線性動(dòng)力系統(tǒng)特征，只要聯(lián)盟專利具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，那么聯(lián)盟專利的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力就會(huì)越來越強(qiáng)，聯(lián)盟將會(huì)形成“技術(shù)鎖定”，從而完全占領(lǐng)市場(chǎng)。進(jìn)一步說明了專利聯(lián)盟具有形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢(shì)。
　　(6)本文以國(guó)內(nèi)外MPEG-2、TD-SCDMA和閃聯(lián)等三個(gè)專利聯(lián)盟為研究對(duì)象，收集聯(lián)盟成立前后專利授權(quán)數(shù)量,運(yùn)用趨勢(shì)分析、雙重差分估計(jì)和Wilcoxon秩和