縱向結構專利聯(lián)盟的競爭效應研究.pdf

1、自20世紀90年代以來，由于半導體、生物科技、計算機軟件和通訊等產業(yè)中的片斷化和重疊專利（fragmented and overlapping patent rights）的愈加膨脹，加劇了“專利叢林”問題，而構建專利聯(lián)盟可以有效地解決“專利叢林”問題。隨著“專利叢林”問題的日益嚴峻，許多發(fā)達國家政府積極按照專利聯(lián)盟的模式發(fā)展高新技術產業(yè)。在遭遇了DVD3C和DVD6C兩大縱向結構專利聯(lián)盟的猛烈進攻以后，我國也清晰的認識到縱向結構專利聯(lián)

2、盟在產業(yè)發(fā)展中所起到的巨大作用;同時也意識到縱向結構專利聯(lián)盟開始威脅到由未擁有核心知識產權的專業(yè)化生產商構成的我國制造業(yè)的健康發(fā)展。因此，對縱向結構專利聯(lián)盟的競爭效應進行研究，順應了全球高科技產業(yè)發(fā)展的趨勢，也符合我國的現(xiàn)實國情。
　　本文以最廣泛和最具普遍意義的縱向結構專利聯(lián)盟為研究對象，分析了縱向結構專利聯(lián)盟的構建動因問題;在傳統(tǒng)產品的市場和創(chuàng)新市場研究了縱向結構的競爭效應問題;最后在網絡效應條件下研究了縱向結構專利聯(lián)盟的競爭

3、效應問題。研究工作主要體現(xiàn)在以下幾點:
　　(1)首先探討專利聯(lián)盟的構建動因問題?！皩＠麉擦帧笔怯烧系K性專利和互補性專利構成的，“專利叢林”問題的加劇必將導致在產品商業(yè)化進程中專利持有者彼此間侵權訴訟風險的增加，而借由獨立授權方式所實現(xiàn)的專利共享在避免侵權訴訟風險增加的同時轉而會導致敲竹杠問題、專利許可費疊加問題以及巨大交易成本問題的相繼產生。專利聯(lián)盟在解決“專利叢林”問題時具有顯著的優(yōu)越性，其構建使得以上這些問題迎刃而解。專利聯(lián)

4、盟的構建動因可以歸結為”穿越‘專利叢林’”;同時，在專利聯(lián)盟授權條件下縱向一體化企業(yè)的利潤回報高于獨立授權的這一狀況，也給出了縱向結構專利聯(lián)盟構建的經濟動因，畢竟，追求利潤最大化是企業(yè)的終極目標。
　　(2)在傳統(tǒng)產品市場通過計算縱向結構專利聯(lián)盟的市場績效以及縱向結構專利聯(lián)盟對專業(yè)化生產商的影響探討了縱向結構專利聯(lián)盟的競爭效應問題。從企業(yè)層面來說，專利聯(lián)盟是企業(yè)進行專利交易的最優(yōu)方式。從社會層面來說，政府應認真審核積極引導專利聯(lián)盟

5、的構建，避免專利聯(lián)盟降低消費者福利。在縱向結構專利聯(lián)盟的條件下，專業(yè)化生產商也被排除最終產品市場之外?？v向結構專利聯(lián)盟具有市場壟斷性，縱向結構專利聯(lián)盟導致了寡頭壟斷市場結構的形成。
　　(3)在創(chuàng)新市場從縱向結構專利聯(lián)盟對創(chuàng)新影響的角度探討縱向結構專利聯(lián)盟的競爭效應問題。通過引入專利聯(lián)盟成員的實質性專利產出函數(shù)靜態(tài)地研究縱向結構專利聯(lián)盟的創(chuàng)新激勵效應，在專利許可費收入按數(shù)量比例規(guī)則分配的條件下，縱向結構專利聯(lián)盟鼓勵其成員進行研究與

6、開發(fā)，對創(chuàng)新有激勵效應;在縱向結構專利聯(lián)盟締結返授條款的條件下動態(tài)地研究縱向結構專利聯(lián)盟的創(chuàng)新激勵效應。雖然縱向結構專利聯(lián)盟中的創(chuàng)新者失去了獲得產品差異化方面的競爭優(yōu)勢的機會，但是同創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起的市場的增長也會推動專利聯(lián)盟成員進行創(chuàng)新，不過隨著市場的發(fā)展這種創(chuàng)新的動力逐漸下降。
　　(4)在網絡效應的條件下探討了縱向結構專利聯(lián)盟的競爭效應問題。在最終產品差異化和同質化條件下，消費者需求隨著網絡效應的增強而逐漸提高，網絡效應改