村鎮(zhèn)銀行重要崗位定期輪換制度

1、村鎮(zhèn)銀行重要崗位定期輪換制度第一條為進一步加強村鎮(zhèn)銀行內(nèi)部控制建設，完善員 工管理制度，提高經(jīng)營管理水平，防范金融風險，遏制違規(guī) 違紀行為和各類案件的發(fā)生，根據(jù)銀行業(yè)監(jiān)管部門內(nèi)控建設 有關規(guī)定要求，制定本制度。第二條 本制度所稱崗位輪換是指我行按照規(guī)定的條件、 程序，通過跨崗位、跨機構(gòu)、跨部門、跨服務對象范圍等方 式，定期對員工的工作崗位進行有序調(diào)整、輪換，以達到加 強內(nèi)部監(jiān)督，防范道德風險和操作風險的目的。第三條崗位輪換范圍包括會

2、計、出納、儲蓄、信貸、 經(jīng)費、資金調(diào)劑、資金清算、資產(chǎn)管理、計算機科技管理、 計算機操作管理、銀行卡管理、貨幣市場、票據(jù)業(yè)務等崗位 員工。第四條 符合下列情況之一的崗位人員原則上都要進行 輪換：（一）在同一機構(gòu)（部門）的同一會計、聯(lián)行、出納、 儲蓄等崗位上連續(xù)工作滿1年的；會計崗位：主要有前臺柜員、綜合柜員、同城票據(jù)交換 員、票據(jù)管理員、重要空白憑證管理員、聯(lián)行記賬員、復核 員、編押員、經(jīng)費會計、資金清算、資金調(diào)劑、B級主管、 會計檔

3、案管理等崗位員工。第九條同一單位員工較少的，可跨單位進行崗位輪換， 客戶經(jīng)理可跨服務對象范圍進行崗位輪換?？鐔挝患翱绶?對象、范圍輪換崗位的員工，可申請輪換個人原從事的崗位。第十條崗位輪換前，總行根據(jù)各崗位職能不同，制定 完整的崗位說明書及操作流程圖，對崗位輪換員工，要做好 崗前業(yè)務培訓，幫助輪換員工盡快適應新的工作崗位。第十一條員工崗位輪換分步驟實施。業(yè)務操作人員的 崗位輪換，原則上由所在單位組織實施；支行人員較少，崗 位輪換有困難

4、的，由總行合規(guī)綜合部組織實施；總行部門有 關人員的崗位輪換，由總行合規(guī)綜合部組織實施。第十二條崗位輪換前，要積極征求崗位輪換員工的意 見。對確有困難的，總行可對崗位輪換方案進行適當調(diào)整， 但必須進行崗位輪換，任何人不得以任何理由拒絕崗位輪換。第十三條員工填寫《員工崗位輪換申請表》（見附件1）, 內(nèi)勤崗位由會計主管和支行行長審核，外勤崗位由信貸主管 和支行行長審核，內(nèi)外勤崗位之間的輪換須經(jīng)本單位負責人 審核同意后報對口業(yè)務部門。相關業(yè)務部