銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作辦法

1、ⅩⅩ銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作辦法第一章總則第一條依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》及本行章程賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，為做好監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作，特制定本辦法。第二條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查活動(dòng)的目的主要是：按照法律法規(guī)和本行章程關(guān)于監(jiān)事會(huì)職責(zé)的規(guī)定，監(jiān)督全行財(cái)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)督董事會(huì)成員和高級(jí)管理人員的盡職履責(zé)行為等方面，以督促董事會(huì)和高級(jí)管理層依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)本行、股東

2、、職工、債權(quán)人和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。第三條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種形式，以監(jiān)事會(huì)組織監(jiān)事進(jìn)行檢查的形式為主。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所協(xié)助檢查，也可以要求本行有關(guān)部門(mén)協(xié)助檢查。第四條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作由監(jiān)事會(huì)主席或其指定的監(jiān)事?tīng)款^組織和領(lǐng)導(dǎo)。第二章監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容第五條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：（一）本行財(cái)務(wù)活動(dòng)；（二）總行及其分支機(jī)構(gòu)遵守國(guó)家有關(guān)金融法律規(guī)章，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；（三）董事會(huì)確立穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念

3、、價(jià)值準(zhǔn)則和制定符合本行實(shí)際的發(fā)展戰(zhàn)略的情況；項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（五）其他需要監(jiān)督的重要事項(xiàng)。第七條監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層及其成員的履職監(jiān)督重點(diǎn)包括：（一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況；（二）遵循本行章程和董事會(huì)授權(quán)，執(zhí)行股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的情況；（三）持續(xù)改善經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的情況；（四）其他需要監(jiān)督的重要事項(xiàng)。第八條在財(cái)務(wù)監(jiān)督方面，監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層的重

4、要財(cái)務(wù)決策和執(zhí)行情況，包括：（一）合并、分立、解散及變更公司形式等重大決策和執(zhí)行情況；（二）批準(zhǔn)設(shè)立附屬機(jī)構(gòu)、收購(gòu)兼并、對(duì)外投資、資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)核銷(xiāo)、對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)；（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案、經(jīng)濟(jì)資本分配方案、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案及決算方案、利潤(rùn)分配方案及彌補(bǔ)虧損方案、增加或減少注冊(cè)資本方案、發(fā)行公司債券或其他有價(jià)證券方案、回購(gòu)股票方案等；（四）其他監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)督的事項(xiàng)。第九條在內(nèi)部控制方面，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督重點(diǎn)包