企業(yè)財(cái)務(wù)顧問管理制度

1、鑫勝資本企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理制度第一章第一章總則總則第一條為了加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，促進(jìn)本公司企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》及鑫勝資本集團(tuán)相關(guān)規(guī)章制度，特制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱的企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，是指我公司根據(jù)客戶需求，為客戶的投融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理、企業(yè)診斷等活動(dòng)提供咨詢、分析、方案設(shè)計(jì)等服務(wù)。第三條企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體品種包括：投融資顧問、改制

2、上市顧問、并購顧問、債券及票據(jù)發(fā)行顧問、資產(chǎn)重組顧問、資產(chǎn)管理顧問、債務(wù)管理顧問、企業(yè)診斷、企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問等。第二章第二章部門職責(zé)分工部門職責(zé)分工第四條鑫勝資本集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展與決策中心是全公司企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的歸口管理部門。第五條獲得授權(quán)取得企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)明確企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的歸口管理部門，并根據(jù)業(yè)務(wù)量大小在歸口管理部門設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)崗位歸口管理本級(jí)及轄內(nèi)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第六條鑫勝資本集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部、房

3、地產(chǎn)金融業(yè)務(wù)部、金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)保全部和其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門是公司本級(jí)企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的經(jīng)營部門；獲得授權(quán)的公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)經(jīng)營本機(jī)構(gòu)所屬客戶企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第七條企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門的職責(zé)為：1制定企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃；2制定企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的年度經(jīng)營計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織計(jì)劃的分解、落實(shí)、檢查和分析；3對(duì)本部門拓展的財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目和其他經(jīng)營部門拓展的較為復(fù)雜的財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目（指項(xiàng)目完成需協(xié)調(diào)行內(nèi)其他部門和雖不涉及其他部門但經(jīng)營

4、部門認(rèn)為本部門無法獨(dú)立完成的項(xiàng)目），獨(dú)立完成或負(fù)責(zé)牽頭行內(nèi)相關(guān)部門組成項(xiàng)目小組，與客戶簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議并向客戶提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；4制定和修訂與企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的政策制度；5組織對(duì)本級(jí)及轄內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理及財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)。鑫勝資本障雙方的利益。第十七條項(xiàng)目人員在調(diào)查完成后撰寫項(xiàng)目調(diào)查報(bào)告，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目的具體情況、可行性研究、成本收益分析、決策建議等。第十八條對(duì)于擬爭辦的大項(xiàng)目，業(yè)務(wù)承辦部門可根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和需要，成立項(xiàng)

5、目爭辦小組。項(xiàng)目爭辦小組應(yīng)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，內(nèi)容包括：爭辦策略、人員分工、具體實(shí)施方案和時(shí)間進(jìn)度表等。第十九條項(xiàng)目爭辦小組根據(jù)項(xiàng)目需要制作并向客戶提交財(cái)務(wù)顧問服務(wù)建議書，主要內(nèi)容包括：對(duì)項(xiàng)目的理解與分析、擬提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容、建設(shè)銀行辦理財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的優(yōu)勢以及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方式等。第二十條財(cái)務(wù)顧問協(xié)議正式談判前，項(xiàng)目人員應(yīng)就有關(guān)協(xié)議條款認(rèn)真研究，擬定談判策略，設(shè)定備選方案。談判過程中，項(xiàng)目人員應(yīng)根據(jù)具體情況，把握原則性和靈活性，考

6、慮項(xiàng)目綜合收益，保護(hù)我公司權(quán)益。第二十一條談判結(jié)束后，企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)承辦部門牽頭組織與客戶簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議。財(cái)務(wù)顧問協(xié)議至少應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利及義務(wù)、收費(fèi)方式、協(xié)議期限、違約處理等主要內(nèi)容。企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營部門對(duì)由本部門直接承辦的財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目，在與客戶簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議后，應(yīng)向公司企業(yè)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門備案。第二十二條財(cái)務(wù)顧問協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)承辦部門根據(jù)項(xiàng)目具體情況，負(fù)責(zé)成立項(xiàng)目執(zhí)行小組。執(zhí)行小組根據(jù)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議的要求

7、，向客戶提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。執(zhí)行小組人員不得小于兩人。第二十三條財(cái)務(wù)顧問協(xié)議的履行采取項(xiàng)目執(zhí)行小組組長負(fù)責(zé)制。組長是項(xiàng)目執(zhí)行小組的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目小組成員的內(nèi)部分工，制定工作計(jì)劃，組織項(xiàng)目小組開展工作。第二十四條執(zhí)行小組組長應(yīng)定期對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行階段評(píng)價(jià)，形成書面評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容包括項(xiàng)目已完成情況，項(xiàng)目變化的情況，是否更改或終止項(xiàng)目計(jì)劃等。第二十五條項(xiàng)目完成后，執(zhí)行小組組長牽頭組織人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)，形成書面報(bào)告，歸檔保存