中國建設(shè)銀行操作風(fēng)險與內(nèi)部控制自我評估工作操作手冊(試行)

1、1附件2中國建中國建設(shè)銀設(shè)銀行操作行操作風(fēng)險風(fēng)險與內(nèi)部控制與內(nèi)部控制自我自我評估操作手冊估操作手冊（試行）行）中國建中國建設(shè)銀設(shè)銀行2第一部分第一部分基本介基本介紹第一章第一章操作操作風(fēng)險風(fēng)險與內(nèi)部控制自我與內(nèi)部控制自我評估介估介紹1.1操作操作風(fēng)險風(fēng)險與內(nèi)部控制自我與內(nèi)部控制自我評估的概念估的概念操作風(fēng)險與內(nèi)部控制自我評估（以下簡稱“自評”）是指業(yè)務(wù)流程的參與者、經(jīng)營管理活動的實施者根據(jù)操作風(fēng)險管理的基本原理，采用一定的方法，對業(yè)務(wù)流

2、程、經(jīng)營管理活動中存在的操作風(fēng)險狀況與控制活動效果進行的定性評價活動。1.2操作操作風(fēng)險風(fēng)險與內(nèi)部控制自我與內(nèi)部控制自我評估的主要作用估的主要作用開展操作風(fēng)險與內(nèi)部控制自我評估，對促進建設(shè)銀行的經(jīng)營管理將起到以下幾方面的作用：●建立覆蓋全行各類業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營管理活動的操作風(fēng)險動態(tài)識別評估機制，實現(xiàn)操作風(fēng)險的主動識別與內(nèi)部控制持續(xù)優(yōu)化；●通過自評有效識別制度、流程中控制不足和控制過度的環(huán)節(jié)，優(yōu)化和完善各類經(jīng)營管理作業(yè)流程，能夠積極促進流程