上海元亨王道資產(chǎn)管理有限公司--外包服務(wù)協(xié)議--提交版

1、1【協(xié)議編號：AHTYH201607033】上海元亨王道資產(chǎn)管理有限公司上海元亨王道資產(chǎn)管理有限公司與恒泰證券股份有限公司恒泰證券股份有限公司之基金外包服務(wù)協(xié)議基金外包服務(wù)協(xié)議甲方（基金管理人）：甲方（基金管理人）：上海元亨王道資產(chǎn)管理有限公司上海元亨王道資產(chǎn)管理有限公司乙方（基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)）：恒泰證券股份有限公司乙方（基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)）：恒泰證券股份有限公司3為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確?；鹜獍?wù)業(yè)務(wù)正常開展，保護(hù)投資者合法權(quán)益

2、，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達(dá)成本協(xié)議。本協(xié)議適用于甲方委托乙方辦理外包業(yè)務(wù)的所有基金，除單獨簽訂協(xié)議的基金產(chǎn)品。乙方憑甲方提供的《基金運營通知書》（附件1），并附上基金合同等文件的復(fù)印件（

3、加蓋公司公章）或掃描件辦理每只基金產(chǎn)品的外包服務(wù)。基金產(chǎn)品是指甲方旗下發(fā)行私募投資基金。釋義釋義在本協(xié)議中，除上下文另有說明外，本協(xié)議中如下詞語均僅具有如下含義：基金外包服務(wù)：基金外包服務(wù)：是指在嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)的前提下，基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)自身經(jīng)營需要，將原來由自身負(fù)責(zé)處理的部分基金管理業(yè)務(wù)活動委托給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。基金外包服務(wù)包括但不限于直銷運營、份額登記、資金結(jié)算、估值核算、信息披露等?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)、基金管理人、管理

4、人：基金管理機(jī)構(gòu)、基金管理人、管理人：本協(xié)議特指甲方?；鹜獍?wù)機(jī)構(gòu)：基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：本協(xié)議特指乙方?；鹜泄苋?、托管人：基金托管人、托管人：是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的機(jī)構(gòu)?；鸷贤夯鸷贤菏侵富鹜顿Y者、基金管理人與基金托管人簽署的基金產(chǎn)品的管理合同及對該合同的任何修訂和補充。托管協(xié)議：托管協(xié)議：是指基金管理人與基金托管人簽署的托管合同及對該合同的任何修訂

5、和補充（如有）。監(jiān)管部門：監(jiān)管部門：是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、銀行間交易商協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司等監(jiān)督管理部門。募集結(jié)算資金專用賬戶：募集結(jié)算資金專用賬戶：用于基金募集期間和存續(xù)期間投資者認(rèn)（申）購、贖回、分紅等資金的歸集與支付的賬戶。工作日工作日:證券交易所和期貨交易所的正常交易日。開放日：開放