山東省分行重要單證考試試題b卷

1、山東省分行重要單證考試試題B卷一、填空題（每題填空題（每題2分，共分，共2020分）分）1、重要單證的管理實行(統(tǒng)一管理)、(分級負責)、(有效控制)的原則，做到手續(xù)嚴密、核算準確、賬實相符、確保安全。2.營業(yè)員營業(yè)時間臨時離崗或中午午休，應將重要單證（鎖入尾箱或保險柜）妥善保管，（尾箱或保險柜）必須置于監(jiān)控設備的監(jiān)控范圍內。3.各級行應對憑證庫管員、網點業(yè)務主管和每個營業(yè)員分別建立（有價單證和重要空白憑證登記簿），對其各自保管的重要單

2、證種類、數(shù)量、號碼、券別、面額等進行詳細登記。4、營業(yè)機構應落實重要單證（日清日結）制度，每日營業(yè)終了，（營業(yè)員）應對經辦的重要單證業(yè)務進行軋賬，認真清點結余數(shù)量，確保賬實一致。業(yè)務主管核對賬實相符后，（雙人眼同）封鎖。做到每日（“賬、證、薄”）三相符。5、各級重要單證管理員和營業(yè)機構應嚴格控制重要單證庫存量。原則上，營業(yè)機構一般按不超過（半個月）的實際使用量請領，其中，對公憑證按不超過（10個工作日）的實際使用量請領。2、營業(yè)網點負責

3、人應（A）對機構內的所有重要單證進行一次全面核查，（）至少抽查核點一個尾箱，以加強對經辦人員保管、使用重要單證的監(jiān)督檢查，確保賬實相符、使用規(guī)范。A、每月、每天B、3至5天、3天C、每周、每天D、每月、每周3、各級行（C）為重要單證的監(jiān)督檢查部門，負責對重要單證的保管、使用、核算及銷毀情況進行經常性的檢查。A、審計部門B、風險合規(guī)部門C、會計部門D、監(jiān)察部門4、各級行每（C）要組織轄內進行一次全面的查庫，各級行分管行長至少（）查庫一次。