金科股份重大投資決策管理制度(1)

1、金科股份重大投資決策管理制度金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司重大投資決策管理制度制度（2011年10月10日公司2011年第二次臨時股東大會修訂、2013年1月28日公司2013年第一次臨時股東大會再次修訂、2014年1月23日公司2014年第一次臨時股東大會第三次修訂）第一條一條為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）對外資決策程序，建立系統(tǒng)完善的對外投資決策機(jī)制，確保決策的科學(xué)、規(guī)范、透明，有效防

2、范各種風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定以及《金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規(guī)定，特制定本制度。第二條二條重大投資決策管理的原則：決策科學(xué)民主化、行為規(guī)范程序化、投資效益化。第三條三條本制度適用于公司全部的投資活動，包括但不限于：（一）收購、出售、置換資產(chǎn)或股權(quán)；（二）租入資產(chǎn)；（三）新建及改擴(kuò)建項(xiàng)目投資；（四）對子公司投資；（五

3、）債權(quán)、債務(wù)重組；（六）持有到期投資（含委托貸款等）；（七）其他投資事項(xiàng)。第四條四條公司投資行為必須符合國家有關(guān)法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要求，有利于形成公司的支柱產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)和有市場競爭力的產(chǎn)品，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，有預(yù)期的投資回報(bào)，并最終能提高公司的價(jià)值。第五條五條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對有關(guān)事項(xiàng)的判斷應(yīng)當(dāng)本1金科股份重大投資決策管理制度（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的30

4、%以上，且絕對金額超過300萬元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。第九條九條公司投資事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議：(一)交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；(二)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的50%以上，且絕對金額超過5000萬元；(三)交易標(biāo)的(如股權(quán))在

5、最近一個會計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元；(四)交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5000萬元；(五)交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元；上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計(jì)算。第十條十條公司在十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類投資事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算原則適

6、用本制度第七條或第八條的規(guī)定。已按上述規(guī)定履行審批程序的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第十一條公司以公開招標(biāo)、拍賣、掛牌等方式獲取房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目土地使用權(quán)時，單筆投資額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%以上，且絕對金額超過3億元的，應(yīng)提交公司董事會審議；單筆投資額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5億元的，應(yīng)提交公司股東大會審議。第十二條公司發(fā)生“購買或出售資產(chǎn)”交易時，應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)總額和成交金額中的較高者作為計(jì)算