融資工作總結(jié)報(bào)告 (2)

1、1融資工作總結(jié)報(bào)告融資工作總結(jié)報(bào)告執(zhí)行部門執(zhí)行部門文書(shū)名稱文書(shū)名稱公司融資工作總結(jié)報(bào)告公司融資工作總結(jié)報(bào)告監(jiān)督部門監(jiān)督部門一、水電廠概況一、水電廠概況1.水電廠位于市東南部，距地區(qū)最大的工業(yè)城市市200公里。裝機(jī)規(guī)模為300萬(wàn)千瓦，安裝三臺(tái)100萬(wàn)千瓦的進(jìn)口水電機(jī)組。2.該項(xiàng)目總投資為億元，其中總投資的%為股東投資，由國(guó)內(nèi)電力公司和美國(guó)電力公司分別按%和%的比例出資，作為項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本；其余的%，通過(guò)有限追索的融資方式籌措。3.項(xiàng)目

2、融資貸款由法國(guó)銀行、英國(guó)投資銀行組成的銀行團(tuán)體聯(lián)合承擔(dān)，貸款中約億元由法國(guó)保險(xiǎn)公司提供信貸保險(xiǎn)。4.項(xiàng)目特許期年，其中建設(shè)期個(gè)月，運(yùn)營(yíng)期年。特許期滿，公司將水電廠無(wú)償移交給市政府。5.在建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，公司將向市政府提交履約保證金萬(wàn)元，同時(shí)還將承擔(dān)特許期滿，水電廠移交給市政府后個(gè)月內(nèi)的質(zhì)量保證義務(wù)。6.水電廠每年負(fù)責(zé)向公司購(gòu)買億千瓦時(shí)的最低輸出電量，并送入電網(wǎng)。二、水電廠招標(biāo)過(guò)程二、水電廠招標(biāo)過(guò)程項(xiàng)目自20年得到批復(fù)后，由于建設(shè)資金得

3、不到落實(shí)，曾與20多家外商進(jìn)行洽談，但均未能取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。為使該項(xiàng)目早日建成，20年年初市政府向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)采用BOT方式進(jìn)行試點(diǎn)，并委托基礎(chǔ)設(shè)施投資有限責(zé)任公司為其招標(biāo)代理人，正式開(kāi)始了對(duì)外招標(biāo)工作。招標(biāo)的具體經(jīng)過(guò)如下。（一）資格預(yù)審階段1.20年月日，市政府在《日?qǐng)?bào)》、《晚報(bào)》和《周刊》上發(fā)布了資格預(yù)審?fù)ǜ?，公開(kāi)邀請(qǐng)國(guó)外公司參加項(xiàng)目的資格預(yù)審。2.截止到同年9月底，共有家國(guó)際公司或公司聯(lián)合體向市政府遞交了資格預(yù)審申請(qǐng)文件，這些公

4、司都是世界著名的大型電力投資運(yùn)營(yíng)公司、設(shè)備制造廠商和有實(shí)力的投資人。3.評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的資格、專業(yè)能力、業(yè)績(jī)等方面進(jìn)行綜合審查，確定其中家，公司（或聯(lián)合體）列為A組，有資格單獨(dú)或組成聯(lián)合體參加投標(biāo)；其余家列為B組，需要加入列為A組的一家3還得到了國(guó)際投資市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。該項(xiàng)目招標(biāo)的成功經(jīng)驗(yàn)主要包括以下五個(gè)方面的內(nèi)容。（一）招標(biāo)工作安排緊湊，用時(shí)較短1.項(xiàng)目自20年月國(guó)家發(fā)改委正式批準(zhǔn)進(jìn)行BOT投資方式試點(diǎn)至20年月項(xiàng)目

5、特許權(quán)協(xié)議正式簽字生效后進(jìn)入開(kāi)工階段，歷時(shí)年個(gè)月。2.在年個(gè)月的時(shí)間內(nèi)完成一個(gè)總投資額超過(guò)億美元的項(xiàng)目的招標(biāo)和全部融資工作，這在國(guó)內(nèi)外同類利用外資項(xiàng)目上是沒(méi)有先例的，與國(guó)內(nèi)其他形式的大型投資項(xiàng)目相比也算快的。相對(duì)較短的招標(biāo)時(shí)間在一定程度上也減少了政府和項(xiàng)目投資人的前期開(kāi)發(fā)費(fèi)用。（二）注重上網(wǎng)電價(jià)，走出回報(bào)率的誤區(qū)1.項(xiàng)目招標(biāo)文件規(guī)定，上網(wǎng)電價(jià)水平、結(jié)構(gòu)和走勢(shì)占評(píng)標(biāo)分?jǐn)?shù)的%，即在技術(shù)、法律、商務(wù)、融資等方面滿足項(xiàng)目招標(biāo)文件要求的前提下，引

6、進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，讓投標(biāo)人就上網(wǎng)電價(jià)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。2.市政府不與投標(biāo)人在回報(bào)率高低上討價(jià)還價(jià)，改變了以往外商在投資電廠的談判中先談回報(bào)率，并由投資成本加一定回報(bào)率確定上網(wǎng)電價(jià)的做法。3.在項(xiàng)目建設(shè)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，如果項(xiàng)目公司加強(qiáng)科學(xué)管理，降低投資成本和經(jīng)營(yíng)成本，則可獲得比預(yù)期還高的回報(bào)率，否則會(huì)達(dá)不到預(yù)期的回報(bào)率，這較好地體現(xiàn)了誰(shuí)投資、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則。（三）充分體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，電價(jià)較低1.采用國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)方式選擇境外項(xiàng)目發(fā)起人，外商踴躍參與，

7、通過(guò)激烈競(jìng)爭(zhēng)，項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)較低，再加上增值稅，運(yùn)營(yíng)第一年為元人民幣千瓦時(shí)，15年內(nèi)的電價(jià)為元人民幣千瓦時(shí)。2.根據(jù)對(duì)國(guó)際上一些BOT電力項(xiàng)目和外商獨(dú)資開(kāi)發(fā)電力項(xiàng)目的調(diào)查，一般水平電價(jià)都在～美分。與國(guó)內(nèi)同等規(guī)模的中外合資或獨(dú)資電廠相比，其電價(jià)也很有競(jìng)爭(zhēng)力，并且前期運(yùn)營(yíng)期限少了年左右。（四）政策公開(kāi)透明，外商放心1.項(xiàng)目的國(guó)際招標(biāo)，做到了BOT政策公開(kāi)、招標(biāo)程序公開(kāi)、特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容公開(kāi)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)、談判程序公開(kāi)等，對(duì)外商普遍關(guān)心的問(wèn)題也都

8、有明確的答復(fù)，同時(shí)做到了對(duì)各授標(biāo)人的一視同仁。2.由于整個(gè)招標(biāo)過(guò)程公開(kāi)、公正、公平，不僅有力地促進(jìn)了國(guó)外投資人的積極參與，還為政府樹(shù)立了良好的形象，為政府今后其他類似項(xiàng)目的招標(biāo)打下了良好的基礎(chǔ)。（五）特許權(quán)協(xié)議全面、嚴(yán)謹(jǐn)，有利于各方參與1.項(xiàng)目的特許權(quán)協(xié)議包括協(xié)議正文、購(gòu)電協(xié)議、燃料供應(yīng)與運(yùn)輸協(xié)議、仲裁協(xié)議等個(gè)附件，協(xié)議的擬定既遵循了國(guó)際慣例，又與中國(guó)國(guó)情相結(jié)合；在合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上既保護(hù)了政府利益，又兼顧了投資人和貸款人的利益，有關(guān)