神火股份債務融資工具信息披露制度

1、河南神火煤電股份有限公司債務融資工具信息披露制度第一條第一條為了規(guī)范河南神河南神火煤電股份有限公股份有限公司（以下（以下簡稱“公司）及相及相關信息披露信息披露義務義務人的信息披露行信息披露行為，加強信息信息披露事露事務管理，保護投資者合法者合法權(quán)益，根據(jù)《銀行間債間債券市券市場非金融企金融企業(yè)債務業(yè)債務融資工具工具信息披露規(guī)則規(guī)則》等法等法律、行政法行政法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則業(yè)務規(guī)則及《公司章《公司章程》程》的有關有關規(guī)定，定，結(jié)合公

2、司實際實際情況，制情況，制定本制度。本制度。第二條二條本制度制度所稱信息披息披露是指是指將法律、法、法規(guī)和銀行間交易商易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會）規(guī)定要求披要求披露的及的及可能對公司償債能力能力產(chǎn)生重生重大影響的信息影響的信息，在規(guī)定時間時間內(nèi)、在規(guī)定的定的媒體上體上、按規(guī)定的程的程序、以規(guī)定的方式向社會公方式向社會公眾公布公布。在債務債務融資工具存工具存續(xù)期內(nèi)期內(nèi)，公司公司發(fā)生可能可能影響其響其償債償債能力的能力的重大事大事項時項時，應

3、及時向市向市場披露。披露。前款前款所稱重大事稱重大事項包括包括但不限于：不限于：1、公司名、公司名稱、經(jīng)營經(jīng)營方針和經(jīng)營經(jīng)營范圍發(fā)圍發(fā)生重生重大變化；化；2、公司生、公司生產(chǎn)經(jīng)營經(jīng)營的外部的外部條件發(fā)生重大生重大變化；化；3、公司公司簽訂可能對其資產(chǎn)資產(chǎn)、負債負債、權(quán)益和經(jīng)營成果成果產(chǎn)生重要影要影響的重大合同；大合同；4、公司公司發(fā)生可生可能影響其償債能力能力的資產(chǎn)抵押抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)或報廢報廢；5、公司、公司發(fā)生未能清未能

4、清償?shù)狡谥卮笾卮髠鶆諅鶆盏倪`約違約情況；況；6、公司公司發(fā)生大生大額賠償責任或因賠償責任影響影響正常生常生產(chǎn)經(jīng)營且難以消以消除的；的；7、公司、公司發(fā)生超過凈過凈資產(chǎn)10%以上的重大以上的重大虧損或重大或重大損失；失；8、公司公司一次免次免除他人債務債務超過一定金額，可，可能影響影響其償債能力能力的；的；12、董事董事會秘書負責組書負責組織和協(xié)調(diào)協(xié)調(diào)公司信息公司信息披露事露事務，匯集公集公司應予以予以披露的信息并露的信息并報告董事會事會

5、，持續(xù)關注媒關注媒體對公司的公司的報道并道并主動求證報證報道的真的真實情況；情況；負責辦理公司信息理公司信息對外披露等相關事宜；披露等相關事宜；3、董事長、總經(jīng)總經(jīng)理、總會計師對師對公司公司財務報告的真告的真實性、準確準確性、完整性、及整性、及時性、性、公允性承擔主要允性承擔主要責任；4、證券事券事務代表接受代表接受董事會秘事會秘書的領導領導，協(xié)助其開展工作；助其開展工作；5、董事董事會辦公室公室為信息披露管理工作的披露管理工作的日常工

6、作部常工作部門，由董事由董事會秘會秘書分管；分管；6、董事會秘董事會秘書負責對書負責對可能對公司公司償債償債能力能力產(chǎn)生重大影響的信息生重大影響的信息進行披露；露；7、董事董事會秘書負責書負責按協(xié)會要求會要求，積極配極配合主承主承銷商按商按時披露發(fā)債相關文件文件，負責負責在債務融資工具存工具存續(xù)期內(nèi)期內(nèi)，按以下要求持下要求持續(xù)披露信披露信息：息：（1）每年每年4月30日以前日以前，披露上一年度的年露上一年度的年度報告和告和審計報審計報告

7、；（2）每年8月31日以日以前，披露本年度上披露本年度上半年的年的資產(chǎn)負債資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表；金流量表；（3）每年每年4月30日和10月31日以前日以前，披露本披露本年度第一季度第一季度和第三第三季度的度的資產(chǎn)負債資產(chǎn)負債表、利潤表和表和現(xiàn)金流金流量表。表。第一第一季度信息披露度信息披露時間時間不得早于上一年度得早于上一年度信息披露息披露時間時間，上述信上述信息的息的披露時間應時間應不晚于不晚于公司在司在債券交易券交易所、指

8、定媒體或其他指定媒體或其他場合公開公開披露披露的時間時間。第六條六條公司董司董事、監(jiān)事、事、高級管理人員對公司信息信息披露的真實性、準確準確性、完整完整性、及時性、公平性公平性負責，但有充分但有充分證據(jù)表明其已明其已經(jīng)履行勤勉盡勤勉盡責義務責義務的除外。外。第七條七條公司信司信息披露義務義務人包括包括公司董事、事、監(jiān)事及事及高級管理人理人員；各部各部門、各控股子公各控股子公司的主要的主要負責負責人；公司控股股公司控股股東及持及持有公司公