流程與模本

1、流程與模本流程與模本2.12.1法律流程法律流程2、1、1盡職調(diào)查及上市方案設(shè)計盡職調(diào)查及上市方案設(shè)計時間工作內(nèi)容以及所需文件目錄備注第一階段盡職調(diào)查及上市方案設(shè)計T0日企業(yè)作出上市決策文件1.簽訂《法律顧問協(xié)議》，確定律師；2.律師制作相關(guān)協(xié)議及相關(guān)人員保密承諾，以備全部中介機構(gòu)人員進場。T1日確定券商、審計師、評估師（如有）文件簽訂相關(guān)《顧問協(xié)議》、保密承諾（參見文件模本2、2、1）。T2日中介機構(gòu)進場進行盡職調(diào)查文件1.提供盡職調(diào)

2、查文件清單（參見文件模本2、2、2）；2.期間提供補充盡職調(diào)查清單（如需要）。T20日盡職調(diào)查結(jié)束，中介機構(gòu)分別出具《盡職調(diào)查報告》文件1.券商、會計師：《盡職調(diào)查報告》；2.律師：《律師核查報告》；3.改制方案（討論稿）。T20日確定改制上市方案文件改制方案。2、1、2改制設(shè)立股份公莒改制設(shè)立股份公莒第二階段改制設(shè)立股份公司T30日會計師出具設(shè)立公司的審計報告文件《審計報告》。T30日向省級工商行政管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)重要財

3、務(wù)決策程序與規(guī)則的議案》；《關(guān)于聘任會計師事務(wù)所為股份有限公司財○14務(wù)審計機構(gòu)的議案》；《關(guān)于授權(quán)董事會辦理股份有限公司工商登記手○15續(xù)等一切有關(guān)事宜的議案》；（6）各項議案表決票（參見文件模本2、2、4.6）；（7）選舉結(jié)果統(tǒng)計表（參見文件模本2、2、4.7）；（8）創(chuàng)立大會會議記錄（參見文件模本2、2、4.8）；（9）創(chuàng)立大會會議決議（參見文件模本2、2、4.9）；（10）董事聲明及承諾書；（11）監(jiān)事聲明及承諾書；（12）獨立

4、董事聲明及承諾書。、2.公司首屆董事會第一次會議全套文件（參見文件模本2、2、5），包括但不限于：（1）會議簽到冊（參見文件模本2、2、5.1）；（2）會議議程（參見文件模本2、2、5.2）；（3）會議主持詞（參見文件模本2、2、5.3）；（4）會議審議各議案（參見文件模本2、2、5.4），包括但不限于：①《關(guān)于選舉股份有限公司第一屆董事會董事長的議案》；②《關(guān)于決定股份有限公司董事會秘書聘用人選的議案》；③《關(guān)于決定股份有限公司總經(jīng)理

5、聘用人選的議案》；④《關(guān)于決定股份有限公司副總經(jīng)理聘用人選的議案》。（5）各項議案表決票（參見文件模本2、2、5.5）；（6）議案選舉結(jié)果統(tǒng)計表（參見文件模本2、2、5.6）；（7）第一屆第一次董事會會議記錄（參見文件模本2、2、5.7）；（8）第一屆第一次董事會會議決議（參見文件模本2、2、5.8）。3.公司首屆監(jiān)事會第一次會議全套文件（參見文件模本2、2、6），包括但不限于：（1）會議簽到冊（參見文件模本2、2、6.1）；（2）會議