新中基子公司管理制度

1、子公子公司管理制度管理制度第一章一章總則第一條一條為加強(qiáng)對(duì)新疆中基實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司“)子公司的管理控制，規(guī)范公司內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，維護(hù)公司和投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《新疆中基實(shí)業(yè)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定

2、本制度。第二條二條本制度所稱控股子公司指公司持有其50%以上股份，在50%以下但能夠?qū)嶋H控制的公司；參股公司指公司持有其股份在50%以下且不具備實(shí)際控制的公司。第三條三條加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，旨在建立有效的控制機(jī)制，對(duì)公司的組織、資源、資產(chǎn)、投資和公司的運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，提高公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。第四條四條公司依據(jù)對(duì)控股子公司資產(chǎn)控制和規(guī)范運(yùn)作要求，行使對(duì)控股子公司重大事項(xiàng)管理，同時(shí)負(fù)有對(duì)控股子公司指導(dǎo)、監(jiān)督和相關(guān)服務(wù)的義務(wù)。第五

3、條五條控股子公司在公司總體方針目標(biāo)框架下，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自主管理、合法有效地運(yùn)作企業(yè)法人資產(chǎn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司對(duì)控股子公司的各項(xiàng)制度規(guī)定。第六條六條公司的控股子公司同時(shí)控股其他公司的，該控股子公司應(yīng)參照本制度，建立對(duì)其下屬子公司的管理控制制度。第七條七條對(duì)公司及其控股子公司下屬分公司，辦事處等分支機(jī)構(gòu)的管理控制，應(yīng)比照?qǐng)?zhí)行本制度規(guī)定。第二章二章董事、監(jiān)、監(jiān)事及高級(jí)管理人理人員的委派和派和職責(zé)第八條八條公司派往子公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

4、及股權(quán)代表實(shí)行委派制，其任職按各子公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第九條九條控股子公司除可委派董事、監(jiān)事及股權(quán)代表外，原則上由公司委派出任董事長(zhǎng)或總經(jīng)理，并委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員；參股公司根據(jù)情況委派董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員及股權(quán)代表。1他非法收入，不得侵占任職公司的財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得與任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。上述人員若違反本條之規(guī)定造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法追究法律責(zé)任。第十四條公司委派的董事應(yīng)征求公

5、司的意見(jiàn)，在任職公司的董事會(huì)上對(duì)有關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)，行使表決權(quán)?？毓勺庸?、參股公司股東會(huì)有關(guān)議題經(jīng)公司研究決定投票意見(jiàn)后，由公司董事長(zhǎng)委派股權(quán)代表出席控股子公司、參股公司股東會(huì)，股權(quán)代表應(yīng)依據(jù)公司的指示，在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第十五條派往控股子公司、參股公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或股權(quán)代表原則上從公司職員中產(chǎn)生，因工作需要也可向社會(huì)招聘。第十六條公司委派的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員或股權(quán)代表在任職期間，應(yīng)于每年度結(jié)束后，向公司總經(jīng)理

6、提交年度述職報(bào)告，在此基礎(chǔ)上按公司考核管理辦法進(jìn)行年度考核，連續(xù)兩年考核不符合公司要求者，公司將提請(qǐng)控股子公司、參股公司董事會(huì)、股東會(huì)按其章程規(guī)定程序給予更換。第三章三章財(cái)務(wù)管理管理第十七條控股子公司財(cái)務(wù)運(yùn)作由公司財(cái)務(wù)部歸口管理?？毓勺庸矩?cái)務(wù)部門應(yīng)接受公司財(cái)務(wù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督。第十八條控股子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司委派，控股子公司不得違反程序更換財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，如確需更換，應(yīng)向公司報(bào)告，經(jīng)公司同意后按程序另行委派。第十九條控股子公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)

7、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司章程規(guī)定，參照公司財(cái)務(wù)管理制度的有關(guān)規(guī)定，制定其財(cái)務(wù)管理制度并報(bào)公司財(cái)務(wù)部備案。第二十條控股子公司財(cái)務(wù)部根據(jù)財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則建立會(huì)計(jì)賬簿，登記會(huì)計(jì)憑證，自主收支，獨(dú)立核算。第二十一條一條控股子公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，做好財(cái)務(wù)管理基礎(chǔ)工作，負(fù)責(zé)編制全面預(yù)算，對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行核算，監(jiān)督和控制，加強(qiáng)成本，費(fèi)用，資金管理。第二十二條二條控股子公司日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理中采用的會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)，變更等應(yīng)遵循公