寶利來證券投資管理辦法

1、廣東寶利來投資股份有限公司證券投資管理辦法(2013年4月24日第十日第十屆董事會(huì)第十三次會(huì)董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過)第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范廣東寶利來投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)及控股子公司的證券投資行為及相關(guān)信息披露工作有效控制風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益維護(hù)公司及股東利益依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《深圳證券交

2、易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào):證券投資》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào):證券投資》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實(shí)際情況制定本辦法。第二條本辦法適用于公司及控股子公司的證券投資行為。未經(jīng)公司同意公司控股子公司不得進(jìn)行證券投資。下屬控股子公司進(jìn)行證券投資均由公司統(tǒng)籌負(fù)責(zé)。第三條本辦法所稱“證券投資”是指在國(guó)家政策允許的情況下公司及下屬控股子公司作為獨(dú)立的法人主體在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下以提高資金使用效率和收益

3、最大化為目的在證券市場(chǎng)投資有價(jià)證券并承擔(dān)有限責(zé)任的行為。包括新股配售、申購、債券、基金及銀行理財(cái)產(chǎn)品以及深圳證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。第四條證券投資的原則(一)公司的證券投資應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)定(二)公司的證券投資必須遵循“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、資金安全”的原則公司證券投資或理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)以保本或低風(fēng)險(xiǎn)的為原則，除新股配售、申購、購買可轉(zhuǎn)換股票債券外，不得直接進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)證券交易，也不得購買偏股型基金、偏股型理財(cái)產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)股債

4、券以外的證券衍生品。(三)公司的證券投資必須與資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)規(guī)模適度量力而行不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。第五條公司證券投資資金來源為公司自有資金。公司不得使用募集資金等不符合國(guó)家法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)和深交所規(guī)定的資金直接或間接進(jìn)行證券投資。第六條公司相關(guān)部門在進(jìn)行證券投資前應(yīng)知悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。不得使用他人帳戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。公司證券投資

5、參與人員及投資水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力保護(hù)公司利益。第十八條單只證券投資品種虧損超過投資金額的20%時(shí)證券投資管理部門必須立即報(bào)告總經(jīng)理決定是否止損公司證券投資浮動(dòng)虧損總額超過投資額的20%時(shí)須提請(qǐng)董事會(huì)審議是否繼續(xù)進(jìn)行證券投資并出具意見。第四章第四章證券投資的監(jiān)督證券投資的監(jiān)督管理第十九條公司應(yīng)以公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資不得使用他人賬戶或向他人提供資金(委托理財(cái)除外)進(jìn)行證券投資。公司應(yīng)在證券投資方案審議通過后有關(guān)決議公開

6、披露前向深圳證券交易所報(bào)備相應(yīng)的證券投資賬戶以及資金賬戶信息接受深圳證券交易所的監(jiān)管。第二十條公司內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)證券投資事宜進(jìn)行定期或不定期審計(jì)充分評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)并報(bào)告公司總經(jīng)理及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)確保公司資金安全。第二十一條獨(dú)立董事可以對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行檢查。獨(dú)立董事在內(nèi)部審計(jì)部門核實(shí)的基礎(chǔ)上以董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)核查為主必要時(shí)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意有權(quán)聘任獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資資金的專項(xiàng)審計(jì)。第二十二條監(jiān)事會(huì)可以對(duì)證券投資資金使