外部信息使用人管理制度

1、山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司外部信息使用人管理制度第一條為加強公司定期報告、臨時報告及重大事項在編制、審議和披露期間，公司外部信息使用人管理，確保公平信息披露，避免內(nèi)幕交易，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人在定期報告、臨時報告編制、公司重大事項籌劃期間

2、，負(fù)有保密義務(wù)。定期報告、臨時報告公布前，不得以任何形式、任何途徑向外界或特定人員泄漏定期報告、臨時報告的內(nèi)容，包括但不限于業(yè)績座談會、分析師會議、接受投資者調(diào)研座談等方式。第三條公司依據(jù)統(tǒng)計、稅收征管等法律法規(guī)向有關(guān)單位提前報送年度統(tǒng)計報表等資料的，應(yīng)書面提醒相關(guān)單位和個人認(rèn)真履行《公司法》所賦予的信息保密和避免內(nèi)幕交易的義務(wù)，要求對方回函確認(rèn)，并將外部單位相關(guān)人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍。第四條公司在年度報告披露前，不得向無法律法規(guī)依

3、據(jù)的外部單位提前報送年度統(tǒng)計報表等資料，對無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提出的報送要求，應(yīng)當(dāng)予以拒絕。第五條公司依據(jù)法律法規(guī)向特定外部信息使用人報送年度報告相關(guān)信息的，提供時間不得早于公司業(yè)績快報的披露時間，業(yè)績快報的披露內(nèi)容不得少于向外部信息使用人提供的信息內(nèi)容。第六條公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應(yīng)要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣公司證券。第

4、七條公司各部門、子公司、分公司及其工作人員按照上述規(guī)定向外部單位或個人提供公司尚未公開的重大信息時，必須要求對方提供外部信息使用人相關(guān)信息（包括但不限于：姓名、單位部門、職務(wù)崗位、身份證號碼、首次獲悉1公司內(nèi)幕信息的時間）并及時將上述信息報備公司資本運營部。第八條外部信息使用人簽署的保密協(xié)議、承諾函等材料，由公司證券部統(tǒng)一保管，保管期限為10年。第九條外部單位或個人不得以任何方式泄漏所知悉的公司未公開重大信息，不得利用所知悉的內(nèi)幕信息買

5、賣公司證券或建議他人買賣公司證券。第十條外部單位或個人在其內(nèi)部傳播的文件、資料、報告等材料中涉及所知悉的公司尚未公開的重大信息的，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，限制信息知情人范圍。第十一條外部單位或個人及其工作人員因保密不當(dāng)致使前述重大信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時間向深圳證券交易所報告并公告。外部單位或個人應(yīng)嚴(yán)格遵守上述條款，如違規(guī)使用其所知悉的公司尚未公開的重大信息，致使公司遭受經(jīng)濟損失的，公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所知悉