安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)與風險管理系統(tǒng)項目咨詢書

1、1安徽省聯(lián)社擬推進全省農(nóng)村信用社流程銀行建設(shè)，并在流程管理的基礎(chǔ)上拓展合規(guī)與風險管理系統(tǒng)建設(shè)，對項目的需求情況大體如下：一、一、軟件需求。件需求。（一）制度、流程管理平臺（定位為合規(guī)與風險管理一期項目，計劃于2011年6月前完成）。主要功能大體上應(yīng)當包含：1、內(nèi)外規(guī)庫管理模塊。提供有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度的查詢，公司方提供的軟件內(nèi)置一套相對完整的法規(guī)庫，并提供適時更新；2、流程管理、績效管理管理模塊（含流程圖繪制工具）；3

2、、組織架構(gòu)、部門職能、崗位職責、操作風險點庫、風險點管理模塊。要求體現(xiàn)《農(nóng)村中小金融機構(gòu)風險管理機制建設(shè)指引》（銀監(jiān)發(fā)[2009]107號）及《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財會[2008]7號）內(nèi)控五要素要求，體現(xiàn)內(nèi)部組織架構(gòu)。最好可提供公司治理、戰(zhàn)略澄清、三定管理等管理模塊，軟件內(nèi)置適當?shù)淖稍児ぞ?，諸如：swot分析模型、PESTEL分析模型、戰(zhàn)略地圖繪制工具等，內(nèi)置適當?shù)墓芾砉ぞ撸T如：客戶關(guān)系管理、平衡計分卡、KPI分析等。（二）合規(guī)

3、與風險管理平臺（定位為合規(guī)與風險管理二期項目，計劃2011年6月啟動，2011年末完工）。主要功能大體上應(yīng)當包含：1、合規(guī)管理模塊。包含：合規(guī)審核管理、法律事務(wù)管理、合規(guī)督導與考評、合規(guī)知識在線學習和測評、員工合規(guī)積分管理。2、全面風險管理模塊。針對合規(guī)風險、操作風險、信用風險、市場風險等風險。實施信息收集、識別評估、整理分析、風險控制、監(jiān)測評價、提供風險咨詢意見，完成風險報告、報表管理。（三）其他關(guān)于軟件的要求。1、軟件設(shè)置適當?shù)幕?/p>

4、角色的訪問權(quán)限管理，包括適用于集團用戶的兩級至多級管理模式。2、軟件客戶端采用不需安裝的瀏覽器模式，可在安徽省聯(lián)社業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)或省聯(lián)社OA網(wǎng)設(shè)置登錄入口。3、軟件采用全模塊設(shè)計，并設(shè)置為超鏈接模式。如：對流程圖環(huán)節(jié)點擊可彈出操作規(guī)范和風險提示，并可鏈接有關(guān)內(nèi)外規(guī)規(guī)定。4、軟件支持數(shù)據(jù)導入、導出功能，其他需要人工干預(yù)的數(shù)據(jù)項盡量提供下拉菜單或彈出選項框，確實需要錄入數(shù)據(jù)的地方支持復制黏貼。25、所有報告、報表支持輸出wd和excel文檔。6、

5、三級用戶管理模式。、1、省聯(lián)社級用戶。有：系統(tǒng)管理員、文件編寫用戶、文件審核用戶、合規(guī)管理用戶、查詢用戶；、2、省聯(lián)社辦事處用戶。有：系統(tǒng)管理員、合規(guī)管理用戶、查詢用戶；、3、行（社）用戶。有：系統(tǒng)管理員、文件編寫用戶、文件審核用戶、合規(guī)管理用戶、查詢用戶。、4、將來系統(tǒng)若升級成全面風險管理系統(tǒng)，則增加相應(yīng)的（操作、信用、市場等）風險管理用戶。二、硬件要求。二、硬件要求。安徽省聯(lián)社為全省農(nóng)村金融機構(gòu)的管理部門，在全省設(shè)立14個辦事處，全