民生銀行成都分行合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實施.pdf

1、高級管理人員工商管理碩士(EMBA)學(xué)位論文民生銀行成都分行合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)與實施ChengduBranehofChlnaofMinshengBankingSystemthe形skManagementandImPlementation者鄒放2007級30761203級號作年學(xué)指導(dǎo)教師王幼軍定稿時間2010年12月西南財經(jīng)大學(xué)總結(jié)和積累，是對國內(nèi)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理理論和實踐的一次全新的嘗試和創(chuàng)新。首先，本文首次在國內(nèi)提出了一個完善的

2、銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系概念模型從合規(guī)主體、內(nèi)部制度、合規(guī)風(fēng)險管理制度、合規(guī)文化、合規(guī)風(fēng)險管理IT系統(tǒng)五個方面對合規(guī)風(fēng)險管理體系建設(shè)進行了全面詳細的闡述其次提出了一套完整的基于合規(guī)體系的實施運作體系，包括合規(guī)風(fēng)險識別與評估、合規(guī)風(fēng)險檢查、合規(guī)風(fēng)險審核、合規(guī)風(fēng)險報告、合規(guī)風(fēng)險考核、合規(guī)風(fēng)險問責等六個方面。對合規(guī)風(fēng)險管理上的“規(guī)”進行了全新的梳理，在此基礎(chǔ)上對合規(guī)風(fēng)險管理體系的運行方式進行了流程再造，體現(xiàn)了一種先進的合規(guī)風(fēng)險管理思想。體系在分行

3、順利有序運行的實踐證明，這套合規(guī)風(fēng)險管理體系從在滿足監(jiān)管部門要求的情況下，從根本上解決了各種合規(guī)風(fēng)險管理問題，分行內(nèi)控機制得到完善，全面風(fēng)險得到有效控制，促進了分行業(yè)務(wù)快速發(fā)展，與分行發(fā)展目標相輔相成、相得益彰。本文主要分為六個部分。第一章介紹了論文的寫作背景和寫作思路第二章主要介紹了商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的相關(guān)理論基礎(chǔ)，為文章研究進行概念界定和理論支撐，.，第三、四、五章是本文的主體部分，’主要結(jié)合民生銀行成都分行發(fā)展現(xiàn)狀，提出了合規(guī)風(fēng)