iatf169492016風險評估分析表

1、風險和機遇評估分析表類別：■質(zhì)量□環(huán)境■過程風險分析管理措施責任部門人實施時間（開始完成）評價措施有效性序號風險和機遇來源（內(nèi)部外部）風險和機遇來源內(nèi)容嚴重程度發(fā)生概率可探測性RPN風險級別1MP01經(jīng)營計劃管理1、經(jīng)營風險：1）由于投資經(jīng)營失策導致的風險；2）由于管理不當導致的公司內(nèi)耗增加，失去市場競爭力。2、市場風險：1）由于對客戶信用及經(jīng)營情況了解不夠?qū)е碌馁Y金損失；2）和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失誤，導致業(yè)務(wù)萎縮。3、財務(wù)風險：

2、1）由于現(xiàn)金周轉(zhuǎn)不靈導致的風險；2）由于投資不當導致的資金風險；82348高風險1、定期召開投資經(jīng)營會議，多方面聽取投資經(jīng)營意見；聘任高素質(zhì)職業(yè)經(jīng)理人對公司進行經(jīng)營管理。2、對客戶每年進行信用等級調(diào)查分析；對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴謹細致，加強公司內(nèi)部的研發(fā)能力和技術(shù)積累，隨時保持在行業(yè)頂尖水準。3、對現(xiàn)金流進行控制，嚴格執(zhí)行預決算制度；對短期的投資行為進行分析，尋找有實力的投資公司進行委托處理；聘請專業(yè)的財務(wù)人員，對財務(wù)進行合規(guī)化管理，

3、聘請專專業(yè)律師，進行合規(guī)風險分析預防?？偨?jīng)理綜合部2016.8.25有效序號風險和機遇來源（內(nèi)部外部）風險和機遇來源內(nèi)容風險分析管理措施責任部門人實施時間（開始完成）評價措施有效性嚴重程度發(fā)生概率可探測性RPN風險級別5MP05應(yīng)對風險和機遇過程1.風險識別不齊全。2.風險沒有制訂相應(yīng)的措施。3.措施沒有得到有效的實施。43336高風險制訂風險對策相關(guān)文件：《風險和機遇控制程序》各部門2016.8.25有效6MP06領(lǐng)導作用1.領(lǐng)導對管

4、理體系不重視，沒有履行足夠的承諾2.未能配置足夠的資源。41312一般風險1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠的資源。相關(guān)文件：《管理手冊》總經(jīng)理2016.8.25有效7MP07管理評審1.輸入項目不全。2.輸出項目未能有效落實。62336高風險1.管理評審計劃要反復確認，將每一項輸入落實到責任部門。2.總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審。3.輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？”、“怎么