深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2014年修訂)

1、—1—附件2：《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》（1998年1月實施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂2012年7月第七次修訂2014年10月第八次修訂）目錄第一章總則.........................................................................

2、............................................................3第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定.........................................................................................3第三章董事、監(jiān)事和高級管理人員.....................................

3、............................................................7第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾.....................................................................7第二節(jié)董事會秘書.............................................................

4、........................................................9第四章保薦人...................................................................................................................................13第五章股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市.........

5、......................................................................................15第一節(jié)首次公開發(fā)行的股票上市...........................................................................................15第二節(jié)上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市..

6、.....................................................18第三節(jié)有限售條件的股份上市流通.......................................................................................21第六章定期報告......................................................

7、.........................................................................22第七章臨時報告的一般規(guī)定...........................................................................................................26第八章董事會、監(jiān)事會和股東大會決議.......

8、................................................................................28第一節(jié)董事會和監(jiān)事會決議...................................................................................................28第二節(jié)股東大會決議................

9、...............................................................................................29第九章應(yīng)披露的交易..................................................................................................................

10、.....30第十章關(guān)聯(lián)交易...............................................................................................................................36第一節(jié)關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人..................................................................

11、.....................................36第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易的程序與披露...............................................................................................37第十一章其他重大事件.............................................................

12、......................................................42—3—第一章第一章總則1.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以

13、下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）主板、中小企業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對在中小企業(yè)板上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3申請股票及其衍生品種在本所上市

14、，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。1.4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。1.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定