我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部合作行為及激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、本論文是關(guān)于我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部合作行為及激勵(lì)機(jī)制研究。由于理論和實(shí)踐都可證明合作優(yōu)于非合作，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶仍然處于一種非合作狀態(tài)，甚至讓農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織成為“空殼”組織，本論文試圖通過農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部農(nóng)戶合作行為演化博弈的視角解析農(nóng)戶非合作的困境，尋找促進(jìn)農(nóng)戶走向合作的條件和機(jī)制，從而為推進(jìn)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的健康發(fā)展提供可借鑒的理論依據(jù)。 本論文的研究遵循以下思路展開：先界定研究對(duì)象，并對(duì)其進(jìn)行概念定義與辨析；然后回顧和梳

2、理與之相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)研究，進(jìn)行簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)；再運(yùn)用實(shí)證調(diào)查研究法和演化博弈分析法，對(duì)農(nóng)戶合作行為產(chǎn)生原因、現(xiàn)實(shí)意愿、合作困境以及合作行為演化均衡狀態(tài)和條件進(jìn)行——剖析和研究；最后構(gòu)建促進(jìn)農(nóng)戶合作的激勵(lì)機(jī)制。 一、論文的研究?jī)?nèi)容 第一部分通過研究背景分析和文獻(xiàn)研究回顧闡述研究的問題。前人的研究多是從農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的制度因素進(jìn)行分析，對(duì)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的制度環(huán)境、制度安排和制度模式進(jìn)行理論探討和分析，對(duì)推進(jìn)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的

3、發(fā)展作了有益的貢獻(xiàn)。而農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織是農(nóng)村最基本生產(chǎn)單位——農(nóng)戶的合作結(jié)果。農(nóng)戶是合作產(chǎn)生的主體和基礎(chǔ)，沒有農(nóng)戶的參與農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織是不具生命力的。而農(nóng)戶參與合作是一個(gè)追求個(gè)人利益最大化的經(jīng)濟(jì)行為決策，存在利益獲得時(shí)參與將持續(xù)，否則農(nóng)戶就會(huì)退出。 第二部分通過農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生與發(fā)展、績(jī)效與困境以及參與合作經(jīng)濟(jì)組織的行為與機(jī)理分析農(nóng)戶合作意愿與合作行為相矛盾的現(xiàn)實(shí)問題。首先，從理論和實(shí)踐兩方面論證，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生與

4、存在的重要意義，具有的現(xiàn)實(shí)績(jī)效，即農(nóng)戶合作優(yōu)于不合作。并且，設(shè)計(jì)《農(nóng)戶參與合作經(jīng)濟(jì)組織的意愿情況調(diào)查表》收集農(nóng)村居住農(nóng)戶資料，分析證明農(nóng)戶存在強(qiáng)烈的合作意愿與需要。然而，現(xiàn)實(shí)中農(nóng)戶同樣存在非合作的兩大困境：一是農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為和“搭便車”行為導(dǎo)致合作“囚徒困境”；二是農(nóng)戶合作經(jīng)濟(jì)組織管理層（大戶）存在內(nèi)部人控制問題，從而鎖定本論文研究主題。 第三部分運(yùn)用復(fù)制動(dòng)態(tài)（RD）和演化博弈（ESS）分析合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部農(nóng)戶合作行為的動(dòng)態(tài)

5、變化，尋找農(nóng)戶從非合作走向合作的條件與機(jī)制。首先，針對(duì)同質(zhì)性農(nóng)戶“搭便車”的“囚徒困境”進(jìn)行復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈，分析農(nóng)戶合作行為的演化狀態(tài)，和實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶合作帕雷托改進(jìn)的均衡條件。然后，構(gòu)建三方演化博弈模型，分析合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部人控制問題，剖析合作經(jīng)濟(jì)組織管理層與農(nóng)戶的動(dòng)態(tài)行為策略，尋找農(nóng)戶與管理層的合作行為帕雷托改進(jìn)的均衡條件。 第四部分就研究結(jié)果提出相應(yīng)的制度建議。根據(jù)前一部分的研究結(jié)果可得，激勵(lì)機(jī)制是影響農(nóng)戶走向合作的關(guān)鍵。因此

6、，依據(jù)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展環(huán)境設(shè)計(jì)促進(jìn)農(nóng)戶合作的激勵(lì)機(jī)制，提出相應(yīng)的政策建議，并展望未來研究。 二、論文的研究結(jié)論 1、農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生是制度變遷的結(jié)果也是經(jīng)濟(jì)主體行為博弈的均衡 通過對(duì)農(nóng)民合作運(yùn)動(dòng)進(jìn)程的歷史分析，制度分析和博弈分析，可以知道，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織是制度變遷的必然結(jié)果，也是經(jīng)濟(jì)行為主體博弈的均衡。因?yàn)椋S著技術(shù)的進(jìn)步，社會(huì)化大生產(chǎn)的逐漸分工并高度專業(yè)化，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性也不斷增大

7、。而我國(guó)長(zhǎng)期的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，農(nóng)戶小而散，獨(dú)自面對(duì)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本高，經(jīng)濟(jì)效益低。農(nóng)戶為了降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公平分享更多的市場(chǎng)利潤(rùn)，勢(shì)必存在分散小農(nóng)戶共同聯(lián)合的誘致性制度變遷需求，最終農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織得以出現(xiàn)。 2、我國(guó)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展中存在農(nóng)戶合作意愿與農(nóng)戶合作行為相矛盾的問題 按傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)，在個(gè)人追求利益最大化的前提下，一個(gè)由個(gè)人組成具有共同利益的集體一定會(huì)為實(shí)現(xiàn)這個(gè)共同利益而采取集體行動(dòng)。換而

8、言之，當(dāng)合作能帶來交往惠利，合作比不合作更為有利時(shí)，個(gè)人就應(yīng)該為合作而集體行動(dòng)?，F(xiàn)實(shí)通過實(shí)證調(diào)查也顯示出絕大部分農(nóng)戶具有強(qiáng)烈的合作意愿和需要，他們期望通過合作經(jīng)濟(jì)組織解決農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)遇到的眾多困難和進(jìn)入市場(chǎng)。然而，在農(nóng)戶對(duì)合作意義有所認(rèn)識(shí)，合作趨勢(shì)也有所顯現(xiàn)，理論和實(shí)踐皆可證明農(nóng)戶合作優(yōu)于不合作的情況下，農(nóng)戶仍然存在大量的非合作狀態(tài)，機(jī)會(huì)主義行為、搭便車行為和內(nèi)部人控制問題等普遍存在，這現(xiàn)象無疑降低了農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的績(jī)效，產(chǎn)生績(jī)效偏差

9、，影響了農(nóng)戶合作行為的延續(xù)和農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，甚至?xí)尯献髯呦虮罎ⅰ?3、農(nóng)戶合作行為是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化過程并決定于激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制的綜合效益。 農(nóng)戶行為是有限理性認(rèn)識(shí)下追求個(gè)人利潤(rùn)最大化的決策。農(nóng)村社會(huì)的相對(duì)封閉性讓農(nóng)戶行為不僅是一個(gè)理性的個(gè)人決策，也是一個(gè)從眾的群體決策，致使農(nóng)戶行為是一系列復(fù)雜的需要、動(dòng)機(jī)和行為的心智過程。通過演化博弈模型對(duì)農(nóng)戶與農(nóng)戶之間的合作行為、農(nóng)戶與合作經(jīng)濟(jì)組織之間的合作行為分析表明，農(nóng)戶

10、個(gè)體行為總是以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，其行為決策決定于行為主體得失的衡量。而且這種個(gè)體行為可以被模仿、學(xué)習(xí)，并演變?yōu)槿后w行為。當(dāng)通過外界的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制刺激農(nóng)戶行為主體時(shí)，農(nóng)戶行為主體將再次比較得失，做出改變、改進(jìn)行為的策略，達(dá)到不同的群體行為均衡狀態(tài)。 4、促進(jìn)我國(guó)農(nóng)戶從非合作走向合作須設(shè)計(jì)完善的正負(fù)結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制 按行為科學(xué)的觀點(diǎn)，人的行為是動(dòng)機(jī)和需要的表現(xiàn)結(jié)果，外在刺激可以改變需要，從而影響行為。演化博弈模型分析

11、也證實(shí)了這一點(diǎn)。因此，要促進(jìn)農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)合作必須設(shè)計(jì)一系列以顯性激勵(lì)機(jī)制與隱性激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制與外部激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制體系進(jìn)行規(guī)范和引導(dǎo)。一方面，顯性激勵(lì)機(jī)制與隱性激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合。顯性激勵(lì)機(jī)制包括產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制、報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)；隱性激勵(lì)機(jī)制包括聲譽(yù)機(jī)制、社會(huì)資本、道德情感的設(shè)計(jì)。另一方面內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制與外部激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合。內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制除了顯性激勵(lì)機(jī)制外，還包括約束機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制；而外部激勵(lì)機(jī)制除了隱性激勵(lì)機(jī)制外，還包括政府

12、的立法支持、信貸支持、財(cái)政支持和稅收優(yōu)惠。 三、論文的重要觀點(diǎn) 1、在理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)下，農(nóng)戶是追求個(gè)人利益最大化的行為主體。當(dāng)合作優(yōu)于不合作，可以帶來合作互惠，增加自身利益時(shí)，采取集體行動(dòng)的合作是農(nóng)戶最優(yōu)選擇。但由于有限理性和信息不完全，無法及時(shí)全面的洞察和監(jiān)督欺騙、說謊和毀約行為，致使農(nóng)戶可以投機(jī)取巧，“什么也不干”，卻分享集體行動(dòng)利益。隨著這種投機(jī)取巧行為的被學(xué)習(xí)、模仿，合作利他行為逐漸減少，人人都成為“搭便車”機(jī)

13、會(huì)主義行為者，陷入“囚徒困境”，形成農(nóng)戶有合作意愿卻沒有合作行為的矛盾狀態(tài)。 2、促進(jìn)同質(zhì)性農(nóng)戶走向合作，必須對(duì)其行為引入恰當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲機(jī)制。因?yàn)?，?dāng)缺乏合作激勵(lì)和搭便車約束時(shí)，或者激勵(lì)和約束措施嚴(yán)重不到位時(shí)，農(nóng)戶最大的可能是都選擇搭便車，導(dǎo)致合作經(jīng)濟(jì)組織消亡；當(dāng)合作激勵(lì)和搭便車約束的綜合效益低于產(chǎn)品成本，即激勵(lì)和約束不到位時(shí)，農(nóng)戶初始選擇合作的人數(shù)達(dá)到一定比例時(shí)，農(nóng)戶會(huì)出現(xiàn)合作與搭便車共存的穩(wěn)定進(jìn)化狀態(tài)；當(dāng)合作激勵(lì)和搭便車約束的綜

14、合效益高于產(chǎn)品成本時(shí)，所有農(nóng)戶才都會(huì)積極合作。 3、異質(zhì)性農(nóng)戶之間的合作行為，即合作經(jīng)濟(jì)組織管理層和普通農(nóng)戶之間的行為，由于管理者具有信息、權(quán)力優(yōu)勢(shì)，常常出現(xiàn)管理層侵犯農(nóng)戶利益的情況。由于農(nóng)戶分散、弱小、信息和能力不足，在管理層侵犯的情況下常常表現(xiàn)出“囚徒困境”。因此，引入對(duì)管理層侵犯行為的約束和對(duì)農(nóng)戶抵制行為的激勵(lì)，對(duì)打破農(nóng)戶策略選擇的“囚徒困境”尤為重要。引入侵犯約束和抵制激勵(lì)機(jī)制的條件下，合作經(jīng)濟(jì)組織是否出現(xiàn)內(nèi)部人控制問題

15、，也就是管理層是否侵犯農(nóng)戶利益決定于善意管理層受到農(nóng)戶聯(lián)合抵制的損失與惡意管理層受到農(nóng)戶聯(lián)合抵制的約束的大小。 4、要實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶從非合作走向合作，打破“囚徒困境”，有效辦法是建立正負(fù)激勵(lì)機(jī)制規(guī)范和引導(dǎo)農(nóng)戶行為，并盡快通過法規(guī)建設(shè)、規(guī)章制度健全、教育投資、道德規(guī)范和各項(xiàng)優(yōu)惠政策改善農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織存生環(huán)境。 四、研究創(chuàng)新之處 本論文對(duì)農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織的合作行為及激勵(lì)機(jī)制研究是以行為參與者的非合作博弈為切入點(diǎn)，通過農(nóng)戶

16、合作行為意愿調(diào)查，以及合作行為的演化博弈分析尋找破解農(nóng)戶非合作困境的難題。因此，特色及創(chuàng)新之處為： 1、研究視角的創(chuàng)新。農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展是受到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、法制等多方面影響的結(jié)果，已有的研究多從制度、機(jī)制、模式進(jìn)行探討分析，而本論文秉承制度是規(guī)范人行為的規(guī)則，又由人的行為而產(chǎn)生的觀點(diǎn)，透過農(nóng)戶行為決策過程研究合作經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生、發(fā)展以及演變，更能揭示組織未來的發(fā)展趨勢(shì)和影響因素，彌補(bǔ)了前人研究的不足。 2、研究方

17、法的創(chuàng)新。本論文基于行為是有意識(shí)的心智過程，具有動(dòng)態(tài)變化特征，在不同的刺激下表現(xiàn)不同行為的認(rèn)識(shí)，借用生物學(xué)的演化觀點(diǎn)，采用復(fù)制動(dòng)態(tài)（RD）和演化博弈模型（ESS）研究農(nóng)戶合作行為動(dòng)態(tài)變化，尋找實(shí)現(xiàn)合作博弈均衡的條件和機(jī)制。特別是構(gòu)建三方演化博弈模型分析農(nóng)戶與農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織之間合作行為的演變，對(duì)破解合作經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部人控制問題提供有價(jià)值的參考，在前人的研究基礎(chǔ)上進(jìn)了一步。 3、研究觀點(diǎn)的創(chuàng)新。一是，本論文根據(jù)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了合作經(jīng)