經濟開放促進技術創(chuàng)新的理論及實證研究.pdf

1、在經濟全球化進程中,由國際貿易與FDI導致的技術擴散極大地促進了新技術的交流與創(chuàng)新,從而推動了各國經濟的發(fā)展。本文研究了開放經濟條件下技術創(chuàng)新的影響因素,探討了不同層面國際貿易、外商直接投資對我國技術創(chuàng)新的影響途徑和作用。
　　 首先,本文將我國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素區(qū)分為企業(yè)組織結構、企業(yè)基本特征、企業(yè)人力資源狀況、企業(yè)技術環(huán)境、企業(yè)國際聯(lián)系、企業(yè)面臨政府環(huán)境、企業(yè)市場環(huán)境、企業(yè)金融環(huán)境等方面,建立我國技術創(chuàng)新影響因素的二元選

2、擇模型,并采用北京、天津、上海、廣州、成都五個城市電子設備、電子元件、交通設備及零部件等5類制造業(yè)和廣告與營銷、信息技術服務等5類服務業(yè)共1548家企業(yè)的調查數據,實證研究了我國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素,考察了FDI、國際貿易和技術許可三種國際技術轉移方式對于企業(yè)技術創(chuàng)新的影響作用。實證結果表明:企業(yè)的研發(fā)人數和政府對企業(yè)的研發(fā)支持顯著地促進技術創(chuàng)新;中國企業(yè)成立時間、研發(fā)投入、決策者教育程度、政府研發(fā)支持、進口能顯著地推動企業(yè)創(chuàng)新活動的

3、發(fā)生;私有企業(yè)對技術創(chuàng)新產生了較大的貢獻,與相對發(fā)達地區(qū)的國有企業(yè)相比,相對落后地區(qū)的國有企業(yè)對技術創(chuàng)新有更大的影響力;關于國際轉移方式對技術創(chuàng)新的影響,外資股份占多數的外資企業(yè)對技術創(chuàng)新產生了負向的作用,而企業(yè)經營年限、培訓機會和人力資本水平對技術創(chuàng)新也具有不同程度的促進作用。
　　 其次,本文進一步探討了企業(yè)出口行為與企業(yè)生產率之間的關系,考察“出口中學”效應的存在。采用中國一千多家代表性企業(yè)的調查數據,從形式更為靈活的超越

4、對數生產函數出發(fā),納入出口狀態(tài)變量,建立實證模型。結果表明出口企業(yè)的生產率相對非出口企業(yè)高出20％至30％,這一生產率優(yōu)勢能夠較為穩(wěn)健地歸結于“出口中學”效應,也就是說企業(yè)在參與出口的過程中通過“出口中學”效應促進了企業(yè)生產率的提高。這為“出口中學”理論假說提供了來自中國的實證支持,更為識別出口導向型發(fā)展戰(zhàn)略對我國經濟增長的貢獻提供了來自微觀視角的證據。
　　 再次,本文從產業(yè)的視角探討了外商直接投資的技術溢出機制和途徑,區(qū)分為

5、FDI的橫向溢出效應和后向溢出效應,并分別采用行業(yè)的就業(yè)人員和產出數據來度量這兩個不同層面的技術溢出,采用我國行業(yè)層面的數據實證考察FDI的技術溢出機制和途徑。研究表明外國直接投資在我國產業(yè)層面上沒有產生橫向溢出效應,但是有正的后向鏈接效應;在勞動密集型行業(yè)既存在負的競爭效應,又存在因為勞動力從外資企業(yè)回流到國內同行企業(yè)所帶來的正向溢出效應。FDI技術溢出效應的具體表現和程度依賴于溢出途徑和產業(yè)自身特征。
　　 最后,本文討論了

6、知識產權保護影響外商直接投資與技術創(chuàng)新的作用機制,建立實證模型,利用我國1995-2007年省際平衡面板數據分析知識產權保護、FDI對于技術創(chuàng)新的影響作用。實證發(fā)現我國技術創(chuàng)新能力主要來源于研發(fā)投入:知識產權保護水平的提高并不能顯著促進我國技術創(chuàng)新能力的提升,這些結論不因技術創(chuàng)新能力指標選取的不同而改變。但這種作用存在區(qū)域差異性,在環(huán)渤海和海峽兩岸省份存在一定促進作用,而中部、西部、北部灣知識產權保護水平的提高在一定程度上抑制了技術創(chuàng)新