水權(quán)質(zhì)量與水資源經(jīng)濟(jì)效率研究.pdf

1、以往的理論研究和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐表明，水權(quán)和水權(quán)制度對(duì)水資源配置和利用效率具有重要影響。但水權(quán)體系設(shè)置寬泛，水資源產(chǎn)權(quán)界定流于形式，分割粗、剝離淺，無法積貯等，即目前的水權(quán)質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，影響了水權(quán)權(quán)能的充分發(fā)揮，難以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的水資源經(jīng)濟(jì)效率。
　　 本文以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)等知識(shí)和理論為研究基礎(chǔ)，定義了水權(quán)質(zhì)量和水資源經(jīng)濟(jì)效率的內(nèi)涵和外延，綜合運(yùn)用規(guī)范分析、實(shí)證分析和博弈分析等方法，具體探討了水權(quán)質(zhì)量各要素：水權(quán)

2、排他性、轉(zhuǎn)讓性、分割剝離程度、積貯性、行使性和限定性對(duì)水資源配置效率、利用效率的影響，得出了如下研究結(jié)論：
　　 （1）水權(quán)質(zhì)量是以水權(quán)的排他性、轉(zhuǎn)讓性、分割剝離程度、行使性、積貯性和限定性六個(gè)要素來衡量和反映水權(quán)的整體性特征或強(qiáng)度；水資源的經(jīng)濟(jì)效率就是指人們?cè)谂渲煤褪褂盟Y源上的效率，即水資源的配置效率和利用效率。理論上，水權(quán)排他性越強(qiáng)、越容易轉(zhuǎn)讓、分割剝離越細(xì)致、積貯越穩(wěn)定、水權(quán)能有效和充分行使、水權(quán)限定越清晰，水權(quán)質(zhì)量則越

3、高，其中，排他性是主向量特征。而其中任何一個(gè)特征要素的提高，都會(huì)相應(yīng)的提高和優(yōu)化水權(quán)質(zhì)量，最終提高水資源的配置效率和利用效率。
　　 （2）農(nóng)業(yè)用水占全國(guó)總用水量的70％的比重，但其排他性權(quán)利較弱，因此，分析農(nóng)業(yè)用水權(quán)的排他性狀況，對(duì)于分析總體的水權(quán)質(zhì)量狀況更有研究?jī)r(jià)值和意義。分析我國(guó)的農(nóng)業(yè)灌溉用水情況，無論是河流灌區(qū)、水庫(kù)灌區(qū)和地下水井灌區(qū)，水權(quán)多屬于“鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部”的形式。但實(shí)踐中，農(nóng)戶對(duì)俱樂部之外的非農(nóng)用水部門成員無法真正實(shí)

4、現(xiàn)排他，因此，農(nóng)戶的農(nóng)用水權(quán)是具有一定排他性但排他性不完全、排他程度不高的鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部產(chǎn)權(quán)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部形式的水權(quán)，抑制了農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展，導(dǎo)致農(nóng)戶灌溉時(shí)最大化用水和浪費(fèi)水的行為。造成農(nóng)用水權(quán)排他性不完全的根本原因在于，一是農(nóng)用水權(quán)排他性界定過程中只考慮了排他成本，忽視了內(nèi)部管理成本，致使現(xiàn)實(shí)中的水權(quán)排他程度的均衡數(shù)量低于理論上最佳的水權(quán)排他程度安排；二是界定農(nóng)用水權(quán)排他性的成本高，包括界定和分配成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本，與界定后的

5、預(yù)期收益相比，農(nóng)民個(gè)人的理性選擇卻導(dǎo)致了集體的非理性結(jié)果，水權(quán)強(qiáng)排他性權(quán)利難以實(shí)現(xiàn)。在現(xiàn)行的水權(quán)排他性成本高、農(nóng)戶界定意愿低的前提下，通過改善水利計(jì)量設(shè)施的供給機(jī)制，如由城市部門提供灌溉和計(jì)量設(shè)施或承擔(dān)其費(fèi)用，及按照“誰投資誰收益”的私人投資供給的方式，推行先進(jìn)的終端計(jì)量設(shè)施。另外，利用農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的運(yùn)行，降低內(nèi)部管理成本和監(jiān)督成本。
　　 （3）水權(quán)轉(zhuǎn)讓能夠?qū)崿F(xiàn)水資源的再次配置并激勵(lì)用水戶節(jié)水。水權(quán)轉(zhuǎn)讓能否發(fā)生取決于不同用水部

6、門、單位、產(chǎn)業(yè)的用水效率差異，流轉(zhuǎn)方向是從用水效率低的部門向用水效率高的部門轉(zhuǎn)移。通過分析發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)，農(nóng)業(yè)和工業(yè)部門間的用水效率存在很大差異，具備了農(nóng)業(yè)向工業(yè)進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件，然而現(xiàn)實(shí)中，由于初始水權(quán)界定不清晰、水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格偏離市場(chǎng)均衡價(jià)格、水權(quán)轉(zhuǎn)讓的中介組織和場(chǎng)所的缺乏、水權(quán)難以積貯的原因，導(dǎo)致了水權(quán)轉(zhuǎn)讓成本高且收益風(fēng)險(xiǎn)大，水權(quán)轉(zhuǎn)讓處于交易規(guī)模和數(shù)量少、分散及存在沖突和爭(zhēng)議的狀況，致使水資源的利用中出現(xiàn)水權(quán)凝滯及水資源的破壞性處置

7、行為，降低了水資源的配置效率并造成水資源利用的X-無效率。而借鑒寧夏洪水河灌區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，實(shí)行水票制，可以明晰和穩(wěn)定水權(quán)，并通過農(nóng)民用水協(xié)會(huì)及“水權(quán)交易所”和“水權(quán)銀行”的運(yùn)行，促進(jìn)水權(quán)流轉(zhuǎn)，提高水資源的配置效率和利用效率。
　　 （4）從人類社會(huì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系演變的總體趨勢(shì)看，產(chǎn)權(quán)一般是由合一向分解發(fā)展，且分解趨于精細(xì)，因此水權(quán)也有繼續(xù)分割的可能。國(guó)際上，轉(zhuǎn)讓權(quán)、抵押權(quán)、借貸權(quán)等水權(quán)形式都已從使用權(quán)中分割剝離出來，得到了普遍而高效的利用

8、，由此拓展了水權(quán)的設(shè)置和安排，增加了水權(quán)的有用性，也促進(jìn)了水權(quán)的再配置。在我國(guó)，水權(quán)轉(zhuǎn)讓只出現(xiàn)了少數(shù)的交易案例，轉(zhuǎn)讓權(quán)還沒有進(jìn)行分割設(shè)置，而借貸權(quán)和抵押權(quán)無論是理論還是實(shí)踐中，均沒有從使用權(quán)中分割剝離出來。而采用多種用水計(jì)量方式、發(fā)揮水權(quán)銀行和水權(quán)交易所的作用并適當(dāng)提高（農(nóng)業(yè)灌溉）水價(jià)，可以盡量清晰確定用水量，保證實(shí)施轉(zhuǎn)讓、借貸權(quán)的合理收益，為水權(quán)借貸、抵押、轉(zhuǎn)讓提供作用的空間。
　　 （5）水權(quán)積貯時(shí)間長(zhǎng)短與水資源經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)

9、系不是簡(jiǎn)單的正相關(guān)，而是周期性的變化，水權(quán)隨著積貯時(shí)間的增長(zhǎng)，水資源的經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)先增加后降低的周期性交替。水權(quán)積貯時(shí)間過短直接影響水權(quán)主體的節(jié)水預(yù)期收益，積貯時(shí)間過長(zhǎng)則又會(huì)造成水權(quán)凝滯，阻礙水資源的再配置，只有適度的水權(quán)積貯時(shí)間則能促進(jìn)水權(quán)的流轉(zhuǎn)。而我國(guó)灌區(qū)、水庫(kù)等蓄水工程建設(shè)和管理方面存在的缺陷，如水庫(kù)設(shè)施老化，政府“尋租行為”等，以及積貯的水資源的“公共池塘資源”的性質(zhì)，使得水權(quán)積貯處于一種私人不可獨(dú)立積貯、積貯時(shí)間過短與水權(quán)異動(dòng)

10、現(xiàn)象并存的狀況，結(jié)果導(dǎo)致了用水戶只關(guān)注當(dāng)前用水效益而浪費(fèi)水資源的不可持續(xù)用水現(xiàn)象。對(duì)此，可通過貨幣激勵(lì)和市場(chǎng)的力量，將水權(quán)積貯的外部行為內(nèi)部化，并借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，依托大中水庫(kù)和南水北調(diào)工程，構(gòu)建和應(yīng)用地表和地下水權(quán)銀行，增大水權(quán)積貯的蓄水空間，提高水權(quán)積貯份額并保障水權(quán)積貯質(zhì)量。
　　 （6）水權(quán)的限定性直接影響水權(quán)的可行使能力，行使能力的強(qiáng)弱又關(guān)系到水權(quán)收益和水資源價(jià)值的體現(xiàn)。農(nóng)業(yè)用水、工業(yè)用水、排污用水等不同形式的水權(quán)處于產(chǎn)

11、權(quán)公域和產(chǎn)權(quán)鄰域的狀態(tài)，水權(quán)的可行使程度限定和設(shè)置發(fā)展緩慢。在這種水權(quán)限定制度下，水權(quán)主體的行使能力被弱化，水權(quán)主體行使其“保護(hù)、處置和管理利用擁有的水權(quán)”行為時(shí)，產(chǎn)生了諸多水權(quán)沖突現(xiàn)象。水權(quán)限定和行使成本高、現(xiàn)行的公共水權(quán)制度，以外部性表現(xiàn)出來的新的產(chǎn)權(quán)設(shè)置和界定的缺失，致使水權(quán)主體在進(jìn)行界定、行使水權(quán)保護(hù)行為的博弈時(shí)，進(jìn)行水權(quán)限定和行使水權(quán)保護(hù)等權(quán)能的概率很小，鑒于此，通過建立可交易的水權(quán)制度，完善而系統(tǒng)的水權(quán)分配、實(shí)施和維護(hù)制度體