關(guān)系契約與農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性研究.pdf

1、“公司+農(nóng)戶”作為一種在小規(guī)模生產(chǎn)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)的組織形態(tài),通過(guò)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的長(zhǎng)期穩(wěn)定的契約關(guān)系,對(duì)合作剩余和風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)行合理分配,能夠解決“小農(nóng)戶”與“大市場(chǎng)”的聯(lián)結(jié)問(wèn)題,因而得到理論界的普遍認(rèn)可和政府政策的廣泛支持。實(shí)踐中,這種組織模式雖不乏成功案例,但高違約率導(dǎo)致的農(nóng)產(chǎn)品交易。契約的弱穩(wěn)定性一直是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化健康發(fā)展的主要障礙,提高契約穩(wěn)定性是推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的關(guān)鍵之一。提高農(nóng)產(chǎn)品交易穩(wěn)定性的根本在于農(nóng)產(chǎn)品交易契約的選

2、擇和履約機(jī)制的優(yōu)化。農(nóng)產(chǎn)品交易高違約率的直接誘因是交易過(guò)程中雙方的機(jī)會(huì)主義行為。但從根源上看,農(nóng)產(chǎn)品交易弱穩(wěn)定性源于交易中的高度不確定性(包括農(nóng)戶和企業(yè)面臨的不確定性,而這種不確定性又源自于交易方的有限理性、信息不對(duì)稱和信息不完全、雙方交易地位(談判力量)的不對(duì)稱性,以及由此導(dǎo)致的機(jī)會(huì)主義行為。這種不確定性制約著交易剩余的實(shí)現(xiàn)及分配,從而影響農(nóng)產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性。作為對(duì)不確定性進(jìn)行適應(yīng)的制度安排,關(guān)系契約是農(nóng)產(chǎn)品交易的必然選擇。因此,不確

3、定性到關(guān)系契約的邏輯自然成為研究農(nóng)產(chǎn)品交易提升穩(wěn)定性的基本出發(fā)點(diǎn),而受制于第三方實(shí)施的困難,關(guān)系契約的自我實(shí)施機(jī)制是農(nóng)產(chǎn)品交易治理的關(guān)鍵。
　　 本文以農(nóng)產(chǎn)品交易的關(guān)系契約分析作為切入點(diǎn),探討農(nóng)產(chǎn)品交易的穩(wěn)定性問(wèn)題,并嘗試進(jìn)行以下幾個(gè)方面的研究：①對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易中的不確定性與相應(yīng)的契約選擇(關(guān)系契約)之間的邏輯關(guān)系進(jìn)行分析,構(gòu)建相應(yīng)的契約模型；②作為對(duì)不確定性進(jìn)行適應(yīng)的制度安排,關(guān)系契約僅給出農(nóng)戶和公司交易的一個(gè)簡(jiǎn)化框架,在交易環(huán)

4、境發(fā)生變化時(shí),交易剩余及其分配關(guān)系必然會(huì)發(fā)生改變,此時(shí)雙方的爭(zhēng)議不可避免。因而本文分析了關(guān)系契約中的爭(zhēng)議解決機(jī)制問(wèn)題；③關(guān)系契約對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易治理的基石是自我實(shí)施機(jī)制。本文分析了基于農(nóng)戶“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”和“有限理性”假設(shè)下的農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約自我實(shí)施機(jī)制問(wèn)題。④通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的數(shù)據(jù),比較了支持不同專用性農(nóng)產(chǎn)品交易的關(guān)系規(guī)范,并根據(jù)共性的關(guān)系規(guī)范,探討基于互惠誘發(fā)信任農(nóng)產(chǎn)品交易治理模式。主要開(kāi)展以下幾個(gè)方面的研究工作：
　　 ⑴識(shí)別農(nóng)產(chǎn)品

5、交易中可能存在的各種不確定性形式；分析這些不確定性的具體來(lái)源及其表現(xiàn)形式、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易產(chǎn)生的影響,以及農(nóng)產(chǎn)品交易中的不確定性與相應(yīng)的契約選擇(關(guān)系契約)的邏輯聯(lián)系。
　　 ⑵將關(guān)系契約的相關(guān)理論及研究成果應(yīng)用到中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的具體實(shí)踐中,在農(nóng)戶“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”假設(shè)下,在Levin(2003)構(gòu)建的模型的基礎(chǔ)上,考慮農(nóng)戶關(guān)系專用投資、外部環(huán)境不確定性等因素,對(duì)其穩(wěn)定契約的概念進(jìn)行了修正,構(gòu)建了基于事后保留收益等概念的關(guān)系契約模型,討論

6、了談判能力及資產(chǎn)專用性對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約結(jié)構(gòu)和效率的影響。
　　 ⑶比較了作為爭(zhēng)議解決機(jī)制的正式價(jià)格契約和廣義納什談判解(GNBS)各自的適用范圍和局限。在分析正式固定價(jià)格契約對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易治理的局限性的基礎(chǔ)上,將廣義納什談判解(GNBS)和正式價(jià)格契約引入到關(guān)系契約中,作為解決爭(zhēng)議的途徑,比較了二者在強(qiáng)化關(guān)系契約穩(wěn)定性方面的功能,提供了一個(gè)解決重復(fù)交易下的雙方機(jī)會(huì)主義問(wèn)題的框架。
　　 ⑷論證了基于重復(fù)博弈的契約自我實(shí)

7、施機(jī)制在農(nóng)產(chǎn)品交易中的局限性和非現(xiàn)實(shí)性,以及基于“關(guān)系規(guī)范嵌入性”的自我實(shí)施機(jī)制對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品交易治理的現(xiàn)實(shí)性,并基于具體的調(diào)研數(shù)據(jù),通過(guò)實(shí)證分析,尋找針對(duì)不同專用性農(nóng)產(chǎn)品交易的關(guān)鍵關(guān)系規(guī)范,并據(jù)此提出基于互惠誘發(fā)信任的農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系治理思路。
　　 本研究創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①本文在農(nóng)戶“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”和“有限理性”假設(shè)下,基于農(nóng)產(chǎn)品交易面臨的不確定性到關(guān)系契約的邏輯關(guān)系的分析,考慮農(nóng)戶關(guān)系專用投資、外部環(huán)境不確定性等因

8、素,構(gòu)建了基于事后保留收益等概念的關(guān)系契約模型,討論了談判能力及資產(chǎn)專用性對(duì)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶間的關(guān)系契約結(jié)構(gòu)和效率的影響,對(duì)穩(wěn)定契約的概念進(jìn)行了修正,從而拓展了Levin(2003)關(guān)系契約模型。并將廣義納什談判解(GNBS)和正式價(jià)格契約作為交易爭(zhēng)議解決機(jī)制引入到關(guān)系契約中,比較二者在促進(jìn)關(guān)系契約自我實(shí)施的范圍和條件,提供了一個(gè)解決重復(fù)交易下的雙方機(jī)會(huì)主義問(wèn)題的框架?，F(xiàn)有文獻(xiàn)注意到了關(guān)系契約對(duì)提升農(nóng)產(chǎn)品交易契約穩(wěn)定性的作用,但局限于對(duì)關(guān)

9、系契約的特征、存在意義、關(guān)系規(guī)范的治理作用等層面的探討。本文對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約模型的構(gòu)建、爭(zhēng)議解決機(jī)制的探討是對(duì)現(xiàn)有研究成果的深入和發(fā)展,具有創(chuàng)新意義。②關(guān)系契約的本質(zhì)在于可自我實(shí)施性。本文將關(guān)系契約自我實(shí)施機(jī)制歸納為基于重復(fù)博弈的機(jī)制和基于社會(huì)規(guī)范嵌入性的機(jī)制兩類。在農(nóng)戶“有限理性”和“風(fēng)險(xiǎn)厭惡”假設(shè)下,論證了基于重復(fù)博弈的關(guān)系契約自我實(shí)施機(jī)制在農(nóng)產(chǎn)品交易中的局限性,以及基于“關(guān)系規(guī)范嵌入性”的自我實(shí)施機(jī)制(社會(huì)學(xué)和管理學(xué)的視角)對(duì)

10、農(nóng)產(chǎn)品交易治理的現(xiàn)實(shí)性和有效性。國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)側(cè)重于對(duì)基于“重復(fù)博弈機(jī)制”的契約自我實(shí)施機(jī)制的探討,對(duì)農(nóng)戶理性能力和風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的關(guān)注不足(這對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易契約選擇及自我實(shí)施至關(guān)重要)。因而,本文對(duì)農(nóng)產(chǎn)品交易關(guān)系契約自我實(shí)施機(jī)制的探討強(qiáng)化了關(guān)系契約的針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)性。③本文注意到了支持不同種類農(nóng)產(chǎn)品契約的關(guān)系規(guī)范隨著時(shí)間和情境而變化、發(fā)展,因而產(chǎn)生治理作用的關(guān)系規(guī)范因農(nóng)產(chǎn)品類型的不同而不同,同一類農(nóng)產(chǎn)品交易的關(guān)系契約也會(huì)隨其所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和參