美國(guó)高收入階層的收入變動(dòng)研究(1913-2007).pdf

1、收入分配問題一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注和研究的問題之一。這一問題關(guān)系到民眾的切身利益，也關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)能否穩(wěn)定的發(fā)展，因此自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以來一直是研究的熱點(diǎn)。庫(kù)茲涅茨(1955)提出了關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配的倒“U”型假說，然而發(fā)達(dá)國(guó)家近幾十年來收入不平等呈現(xiàn)不斷加劇態(tài)勢(shì)，自然引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)假說的質(zhì)疑和研究的興趣。美國(guó)的貧富差距擴(kuò)大和兩極分化加劇自上世紀(jì)70年代以來越來越嚴(yán)重，帶來了一些列的社會(huì)問題，尤其是2007年次貸危機(jī)的發(fā)生，使得人們更加

2、關(guān)注低收入人群的家庭債務(wù)和公司高管的天文數(shù)值報(bào)酬。民眾大都有一種追求公平的意識(shí)，關(guān)心社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源在個(gè)人之間的分配情況，因此，國(guó)民收入如何在不同收入階層間進(jìn)行分配，什么人受益，哪些人受損？高收入階層的收入來源及構(gòu)成情況，以及導(dǎo)致其收入變動(dòng)的原因是什么？經(jīng)濟(jì)資源偏向高收入階層轉(zhuǎn)移對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有何影響，如何通過政府政策進(jìn)行干預(yù)？等等，這一系列的問題都應(yīng)給出科學(xué)的回答。利用稅收數(shù)據(jù)對(duì)這一領(lǐng)域的研究，為高收入階層的收入分配和財(cái)富集中問題提供了更為

3、豐富的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和理論解釋。對(duì)美國(guó)高收入階層收入變動(dòng)的研究，首先能夠發(fā)現(xiàn)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資源分配對(duì)不同收入階層的影響，其次高收入階層的收入份額變動(dòng)能直接影響基尼系數(shù)，而且收入份額也是對(duì)基尼系數(shù)的一個(gè)補(bǔ)充，另外還可以有利于分析收入不平等產(chǎn)生的原因并影響政府宏觀調(diào)控政策，最后可以借鑒美國(guó)收入分配的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為我國(guó)節(jié)收入分配，改善收入差距提供了可資借鑒的理論依據(jù)和政策措施。
　　本論文以馬克思主義為指導(dǎo)，以美國(guó)高收入階層的收入變動(dòng)作為研究

4、對(duì)象，充分利用已有的文獻(xiàn)資料，采用規(guī)范和實(shí)證相結(jié)合的研究方法，并進(jìn)行橫向國(guó)別對(duì)比和縱向的時(shí)間對(duì)比，在詳細(xì)分析高收入階層收入變動(dòng)趨勢(shì)及收入來源的基礎(chǔ)上，分析影響高收入階層收入變動(dòng)的原因，探討其內(nèi)在規(guī)律，最后分析收入不平等對(duì)信貸和家庭債務(wù)的關(guān)系及其他經(jīng)濟(jì)后果。對(duì)美國(guó)收入不平等的研究的目的在于指導(dǎo)我國(guó)收入分配問題，最后本文結(jié)合美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)提出了改善我國(guó)收入不平等的一些政策建議。
　　本論文除導(dǎo)論外，共分八章。第二章梳理古典、新古典、

5、馬克思、后凱恩斯主義及其他關(guān)于收入分配的觀點(diǎn)，分析階級(jí)與階層理論的演變，并對(duì)收入與財(cái)富的階層分布做了初步認(rèn)識(shí)，本章構(gòu)建了本文理論研究的基礎(chǔ)。第三章結(jié)合相關(guān)計(jì)量收入不平等的指標(biāo)的特點(diǎn)，分析美國(guó)收入不平等的基本情況，并主要分析美國(guó)自1913年以來特別是1970年代以來美國(guó)高收入階層的收入變動(dòng)情況。第四、五、六章分別從工資收入、金融資產(chǎn)和稅收三個(gè)方面分析各個(gè)因素對(duì)高收入階層收入份額的影響，在分析中充分利用數(shù)據(jù)資料和文獻(xiàn)，并運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤差

6、修正模型和狀態(tài)空間模型進(jìn)行相關(guān)分析，當(dāng)然也注重規(guī)范分析，對(duì)各個(gè)影響因素及其發(fā)生條件進(jìn)行理論思考。第七章是對(duì)高收入階層收入變動(dòng)的背景等相關(guān)內(nèi)容的理論研究，對(duì)新自由主義的相關(guān)思想做出了進(jìn)一步剖析。第八、九章分析美國(guó)高收入階層收入變動(dòng)與信貸規(guī)模和家庭債務(wù)的關(guān)系，并結(jié)合次貸危機(jī)進(jìn)行系統(tǒng)的理論分析，并針對(duì)我國(guó)高收入群體情況，提出相關(guān)政策建議。
　　研究收入不平等的文獻(xiàn)汗牛充棟，但研究高收入階層收入問題的文獻(xiàn)相對(duì)比較少，目前國(guó)內(nèi)外還未見到專門

7、研究美國(guó)高收入階層收入變動(dòng)的專著，因此，選擇這個(gè)視角來研究美國(guó)的收入差距問題具有理論價(jià)值和實(shí)際意義。其次，本文充分收集數(shù)據(jù)資料并應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行實(shí)證研究，力求分析問題用數(shù)據(jù)說話，用事實(shí)說話，為了分析股市對(duì)收入份額的影響，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的誤差修正模型和狀態(tài)空間模型，對(duì)兩者的長(zhǎng)期、短期關(guān)系及彈性系數(shù)走勢(shì)進(jìn)行了詳細(xì)分析。其三，本文分別從工資收入、股市、稅收及新自由主義四個(gè)角度詳細(xì)分析其對(duì)高收入階層收入的影響。已有的文獻(xiàn)雖然也提到了諸如

8、稅收、工會(huì)組織、社會(huì)規(guī)則、政府政策等因素的影響，但分析力度較小，淺嘗輒止沒有深入分析。最后，本文分析了高收入階層收入份額與家庭債務(wù)的關(guān)系，正是國(guó)民收入大多數(shù)流進(jìn)了高收入階層的口袋，導(dǎo)致中低收入者不得不靠信貸來維持消費(fèi)，所以儲(chǔ)蓄率下降，家庭破產(chǎn)率上升，其后果是高收入階層攫取了大部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處，使得中低收入階層相對(duì)更加貧困，發(fā)生還貸困難進(jìn)而導(dǎo)致次貸危機(jī)。本文還對(duì)我國(guó)高收入群體的實(shí)際情況進(jìn)行了概述，分析了影響我國(guó)高收入群體的因素，并有針對(duì)