2018年1月行政處罰案例匯總

1、120182018年1月行政處罰案例匯總月行政處罰案例匯總?內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕2號（徐晗坤）............3吉林監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕2號（樊云）.............14上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2018〕1號（鄒文杰）.........17上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2018〕3號（樊菁）...........21?信息披露違規(guī)信息披露違規(guī)北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018

2、〕1號（中科云網(wǎng)科技集團(tuán)）26北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕2號（孟凱）............30江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕1號（三房巷等）.........33?市場操縱市場操縱中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕3號（朱彬）............37?短線交易短線交易廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕1號（徐自發(fā)）...........40上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2018〕2號（張華偉）.........4

3、2山東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕1號（王宜明）...........44廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕2號（林廣茂）...........46安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕1號（韓玉紅）...........49?超比例持股未披露超比例持股未披露行政處罰決定書〔2018〕5號（思考投資、張壽清、岳志斌）..52行政處罰決定書〔2018〕4號（和熙投資、康偉）............61廈門監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018

4、〕1號（王俊元）...........703?內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易中國證監(jiān)會行政處罰決定書中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕2〔2018〕2號（徐晗坤）號（徐晗坤）當(dāng)事人：徐晗坤，男，1974年11月出生，時任大陸資本有限公司（ContinentalCapitalLimited，百慕大注冊，以下簡稱大陸資本）董事總經(jīng)理、上海清泉投資管理有限公司（以下簡稱上海清泉）法人代表兼執(zhí)行董事，住址：北京市朝陽區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡

5、稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對徐晗坤內(nèi)幕交易中牧實業(yè)股份有限公司（以下簡稱中牧股份）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)事人的要求舉行了聽證，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，徐晗坤存在以下違法事實：一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程2015年初，廣西揚(yáng)翔股份有限公司（以下簡稱廣西揚(yáng)翔）某股東提出股權(quán)回購要求，涉及回購資金較大，為解決資金壓力，廣