節(jié)能減排政府責(zé)任保障機(jī)制研究.pdf

1、“政府主導(dǎo)型環(huán)境管理”是學(xué)術(shù)屆對(duì)中國(guó)環(huán)境管理體制的普遍認(rèn)識(shí)。但隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的推進(jìn)和完善，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，“政府主導(dǎo)型環(huán)境管理”日益顯現(xiàn)出諸多弊端。在“十一五”節(jié)能目標(biāo)中，2006年節(jié)能目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn)，這進(jìn)一步引起了國(guó)家對(duì)“節(jié)能減排”的重視。節(jié)能減排是一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略任務(wù)，如何消除已經(jīng)出現(xiàn)的種種諸多弊端，切實(shí)建立起政府的責(zé)任保障長(zhǎng)效機(jī)制，是一個(gè)需要深入研究的重要理論問題，也是一個(gè)急需解決的重大現(xiàn)實(shí)問題。
　　 學(xué)術(shù)界對(duì)節(jié)能

2、減排的政府責(zé)任以及保障機(jī)制研究尚不多見。本論文重點(diǎn)探討了政府在節(jié)能減排工作中責(zé)任保障機(jī)制是否有效?如何承擔(dān)責(zé)任?在責(zé)任保障機(jī)制運(yùn)行過程中存在什么問題?怎樣建立責(zé)任保障的長(zhǎng)效機(jī)制?保障機(jī)制的內(nèi)涵、模型以及運(yùn)行機(jī)制是什么?等等
　　 就“節(jié)能”來說，它包括減少浪費(fèi)和增加回收兩個(gè)部份。其中，減少浪費(fèi)就是加強(qiáng)對(duì)用能的質(zhì)量和數(shù)量的管理，優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)，減少物流損失，能源介質(zhì)的無謂排放等。增加回收就是大力回收生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的二次能源(包括余壓

3、、余熱、余能和煤氣等)。就“減排”來說，就是指減少污染物的排放，減少環(huán)境有害物的排放。節(jié)能減排的政府責(zé)任，即政府生態(tài)責(zé)任，是指在經(jīng)濟(jì)建設(shè)的過程中不能過分強(qiáng)調(diào)GDP等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，把經(jīng)濟(jì)利益看的比什么都重要，忽視社會(huì)利益和其他的利益，政府應(yīng)當(dāng)在處理資源和環(huán)境問題時(shí)堅(jiān)持人與自然、社會(huì)的和諧相處，保持整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡的責(zé)任。
　　 節(jié)能減排政府責(zé)任保障機(jī)制的基本理論，主要包括：公共產(chǎn)品理論，可持續(xù)發(fā)展理論，外部性理論，循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論，科學(xué)

4、發(fā)展觀和和諧社會(huì)理論，低碳經(jīng)濟(jì)理論。
　　 發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)能減排成功的主要經(jīng)驗(yàn)，主要包括十個(gè)方面：完善的法律框架；確定清晰目標(biāo)；加強(qiáng)制度建設(shè)；利用市場(chǎng)機(jī)制；發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；依靠科技創(chuàng)新；稅收政策的有效引導(dǎo)；排污權(quán)交易的合理配置污染物排放；非經(jīng)濟(jì)手段協(xié)同促進(jìn)節(jié)能減排；能源和環(huán)境指標(biāo)體系提供政策支持。
　　 節(jié)能減排應(yīng)該在政府的引導(dǎo)與調(diào)控下，企業(yè)在生產(chǎn)中節(jié)約資源、減少污染排放，所以說節(jié)能減排中最終的執(zhí)行者是企業(yè)。但是政府的責(zé)任保障

5、機(jī)制能否保證企業(yè)積極實(shí)施此項(xiàng)政策?研究表明，運(yùn)用演化博弈分析工具可以有效地揭示二者之間在環(huán)境保護(hù)、實(shí)施節(jié)能減排政策的過程中相互促進(jìn)、相互制約的復(fù)雜關(guān)系：①在政府不干預(yù)環(huán)境保護(hù)的情況下，企業(yè)將會(huì)自動(dòng)選擇最大化利用環(huán)境資源的納什均衡--消極對(duì)待節(jié)能減排措施，從而造成環(huán)境資源極大的浪費(fèi)。②當(dāng)政府對(duì)企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，企業(yè)與政府之間就面臨著環(huán)境治理、節(jié)能減排與監(jiān)督管理的博弈問題。要促使企業(yè)有效治理環(huán)境、采取節(jié)能減排措施，政府必須做到：(

6、1)適度的懲罰力度；(2)保持一定的監(jiān)督概率；(3)提高環(huán)境保護(hù)企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)。從而有助于企業(yè)形成穩(wěn)定的環(huán)保策略。
　　 在實(shí)施節(jié)能減排政策過程中，政府與企業(yè)之間、中央政府與地方政府之間，利益是不一致的。節(jié)能減排中政府責(zé)任保障機(jī)制該如何實(shí)施呢?論文采用季托-代理理論，研究了節(jié)能減排中政府責(zé)任機(jī)制下，政府與企業(yè)、中央政府與地方政府之間的委托-代理關(guān)系，分析他們?cè)趯?shí)施節(jié)能減排政策中的不同角色，研究了政府責(zé)任保障機(jī)制的方法可行性。研究

7、表明：在實(shí)施節(jié)能減排政策中政府與企業(yè)之間的激勵(lì)問題，在補(bǔ)貼、懲罰為獨(dú)立的參量時(shí)，政府可選擇的激勵(lì)方案有三種：(1)獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰同步實(shí)施的方案；(2)僅實(shí)施懲罰的方案；(3)僅實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)的方案，通過對(duì)三種不同方案的分析比較，得出：獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰同步實(shí)施的方案是政府最優(yōu)的激勵(lì)方案。
　　 論文采用委托-代理理論研究了在實(shí)施節(jié)能減排政策中中央政府與地方政府之間的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問題，從分析結(jié)果看：(1)當(dāng)?shù)胤秸度氲脑O(shè)施規(guī)模較大時(shí)，中央政府更加

8、注重對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)效益的努力的激勵(lì)，而會(huì)忽略對(duì)地方政府實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益的努力的激勵(lì)，并且設(shè)施規(guī)模越大，越不容易調(diào)動(dòng)地方政府有效實(shí)施節(jié)能減排政策的努力的積極性；(2)由于實(shí)現(xiàn)環(huán)境效益的努力的收益在短期內(nèi)不易被觀測(cè)，建議中央政府對(duì)地方政府對(duì)實(shí)施節(jié)能減排政策的努力的激勵(lì)采用固定支付的措施，而對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的努力的激勵(lì)采用根據(jù)工作成果確定激勵(lì)支付的激勵(lì)合同比較合適；(3)由于提高經(jīng)濟(jì)收益的任務(wù)與達(dá)到節(jié)能減排相關(guān)指標(biāo)的任務(wù)是互補(bǔ)的，因此中央政府加大對(duì)

9、地方政府實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收益的激勵(lì)水平對(duì)增強(qiáng)其積極實(shí)施節(jié)能減排任務(wù)的努力也是有利的。
　　 論文對(duì)賣施節(jié)能減排中的地方政府行為進(jìn)行了實(shí)證分析，通過各地方政府的聚類分析可以看出，各省市地方政府實(shí)施節(jié)能減排的效果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平吻合，也具備一定的區(qū)域性。通過各地方政府的因子分析可以看出，在實(shí)施節(jié)能減排中，目前各地方政府的工作重點(diǎn)放在提高各地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益、工業(yè)污染治理項(xiàng)目建設(shè)、能源消耗、工業(yè)“三廢”的治理這幾項(xiàng)工作中，并且各地方政府在提高各地區(qū)經(jīng)

10、濟(jì)效益、工業(yè)污染治理項(xiàng)目建設(shè)中的投入最大。
　　 論文對(duì)實(shí)施節(jié)能減排中的中央政府行為的實(shí)證分析，通過2003-2008年數(shù)據(jù)的基本比較分析和環(huán)比分析，表明：中央政府對(duì)節(jié)能減排政策的各項(xiàng)指標(biāo)的投入力度在逐年上升，實(shí)施節(jié)能減排的成效也在逐年增加，但是由于歷史欠帳太多，總的來說，效果并不樂觀。通過指標(biāo)之間的灰色關(guān)聯(lián)度分析，一方面，說明中央政府對(duì)節(jié)能減排的重視程度在2003年很高，但在2004年其重視程度達(dá)到低谷，雖然2005年有所反彈

11、，但是終沒有超過2003年，直到2008年才取得突破。另一方面，說明在實(shí)施節(jié)能減排的各項(xiàng)指標(biāo)中，中央政府對(duì)治理工業(yè)“三廢”的重視程度最高、其次是對(duì)環(huán)境污染的治理投資，最后是“節(jié)能”。這說明中央政府在實(shí)施節(jié)能減排中：“減排”第一、“節(jié)能”第二。
　　 實(shí)施節(jié)能減排政府保障機(jī)制的具體對(duì)策，主要包括：充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，加快節(jié)能減排的法制建設(shè)，完善節(jié)能減排的配套政策，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和清潔生產(chǎn)，加緊建設(shè)能源環(huán)境指標(biāo)體系，加快推進(jìn)節(jié)能減

12、排技術(shù)進(jìn)步，提高公眾節(jié)能減排意識(shí)等。
　　 論文在研究?jī)?nèi)容方面作了以下創(chuàng)新嘗試：
　　 (1)提出政府責(zé)任保障機(jī)制模型，這對(duì)中國(guó)特色責(zé)任政府理論的發(fā)展具有理論創(chuàng)新意義。
　　 (2)構(gòu)造節(jié)能減排政府責(zé)任保障機(jī)制的演化博弈，在理論上證明政府責(zé)任保障機(jī)制的有效性。為制定節(jié)能減排的有關(guān)政策提供了理論依據(jù)；同時(shí)，建立一套激勵(lì)與約束機(jī)制來指導(dǎo)政府責(zé)任保障機(jī)制的實(shí)施，保障企業(yè)行為的落實(shí)，具有應(yīng)用創(chuàng)新的意義。
　　 (

13、3)對(duì)節(jié)能減排中政府的責(zé)任保障機(jī)制的實(shí)施進(jìn)行實(shí)證研究，揭示了政府責(zé)任保障機(jī)制實(shí)施中存在的很多問題，提出有效推動(dòng)節(jié)能減排工作的政策建議，對(duì)進(jìn)一步落實(shí)節(jié)能減排這一戰(zhàn)略任務(wù)具有指導(dǎo)意義和理論深化的意義。
　　 論文在研究方法上作了兩點(diǎn)創(chuàng)新嘗試：
　　 (1)在構(gòu)建節(jié)能減排政府責(zé)任保障機(jī)制的理論模型中，演化博弈理論、委托一代理理論的成功運(yùn)用具有創(chuàng)新性的意義，即豐富了博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，開拓了方法的應(yīng)用范圍；同時(shí)又豐富完