證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型模擬試題

1、河北省河北省2016年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：股票的特征與：股票的特征與類型模型模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收（）。A營(yíng)業(yè)稅B消費(fèi)稅C企業(yè)所得稅D印花稅2、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C運(yùn)作費(fèi)D宣傳費(fèi)3、轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算

2、公式是（）。A可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)換比率B轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格C可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比率D轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)4、某證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_。A1000萬(wàn)元B2000萬(wàn)元C5000萬(wàn)元D1億元5、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明內(nèi)容的是__。A介紹業(yè)務(wù)的范圍B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

3、D為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保6、對(duì)長(zhǎng)期零息和附息國(guó)債，多采用__招標(biāo)。A荷蘭式B美國(guó)式C繳款期D都可以7、__認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)100%的債券進(jìn)行融資時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。A凈收入理論B凈經(jīng)營(yíng)收入理論C傳統(tǒng)折中理論D凈經(jīng)營(yíng)理論C負(fù)債率D利潤(rùn)率16、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A1%B2%C3%D0.5%17、B股托管銀行最遲須在T3日_

4、_之前向中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。A9:00B11:00C13:00D15:0018、__明確要求基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度。A《證券投資基金法》B《公司法》C《證券法》D《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》19、最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（）。A債務(wù)融資B股權(quán)融資C內(nèi)部融資D向銀行借款20、債券收益率的構(gòu)成因素不包括__。A息票利率B基礎(chǔ)利率C再投資利率D未來(lái)到期收益率21、現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)