山東省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試題

1、山東省2016年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票考股票考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金臨時(shí)信息披露主要指在（）期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價(jià)格產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時(shí)報(bào)告或澄清公告。A基金贖

2、回B基金清盤C基金募集D基金存續(xù)2、深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法規(guī)定，申購單位為（）股。A500B1000C1500D1003、關(guān)于地方政府債券論述正確的是__。A地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券C普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券D地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”4、在我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金一般被

3、稱為__。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D集合投資計(jì)劃5、發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人首先應(yīng)當(dāng)向有關(guān)主管部門申請發(fā)行額度，目前負(fù)責(zé)額度申請受理的主管部門為__。A國有資產(chǎn)管理委員會(huì)B中國人民銀行C國家發(fā)展與改革委員會(huì)D中國證監(jiān)會(huì)6、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于__。A人民幣1億元B人民幣2億元C人民幣3億元D人民幣5億元7、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照__的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)B董事會(huì)——業(yè)務(wù)決

4、策機(jī)構(gòu)書，屬于__。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為16、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A長期看漲期權(quán)B長期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)17、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A招股說明書及其附錄和備查文件B發(fā)行公告C招股說明書摘要D承銷商盡職調(diào)查報(bào)告18、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A長期借款成本B債券成本C保留盈余成本D普通股成本19、如果注冊會(huì)計(jì)師在審計(jì)過

5、程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無法對會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A保留意見B否定意見C拒絕表示意見D無保留意見20、以下不屬于基金設(shè)立申報(bào)材料的是__。A申請報(bào)告B基金合同草案C上市公告書D招募說明書草案21、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立于__。A1991年12月4日B2000年12月4日C2001年8月28日D2002年12月4日22、全面攤