政府監(jiān)管與行業(yè)自律——論行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)治理中的功能與實(shí)現(xiàn)條件.pdf

1、政府監(jiān)管與行業(yè)自律是進(jìn)行市場(chǎng)治理的兩種制度安排，二者互為補(bǔ)充，可以分別從法制化的公序與組織化的私序兩個(gè)層面規(guī)制市場(chǎng)微觀主體的行為。具體地說(shuō)，政府主要借助法律及依法行使的強(qiáng)制性行政手段給予市場(chǎng)法律上的約束，可以被看作是一種“法制化的公序”;而行業(yè)協(xié)會(huì)則主要借助行業(yè)自律公約及非強(qiáng)制性的精神引導(dǎo)給予市場(chǎng)道德上的約束，可以被看作是一種“組織化的私序”。政府監(jiān)管與行業(yè)自律共同作用于市場(chǎng)，有助于彌補(bǔ)政府監(jiān)管的不足，實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)治理。
　　作

2、為一種重要的自主治理形式，行業(yè)自律的實(shí)現(xiàn)需要借助于一定的自主組織，即行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)自律是行業(yè)協(xié)會(huì)的重要職責(zé)，行業(yè)協(xié)會(huì)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律的手段。行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行的治理是通過(guò)促進(jìn)行業(yè)成員的集體自律，即行業(yè)自律來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這在客觀上配合了政府的市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)。因此，如果能借助行業(yè)協(xié)會(huì)的力量，使其通過(guò)對(duì)行業(yè)本身的管理，促進(jìn)行業(yè)自律，協(xié)助政府進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，彌補(bǔ)政府的不足，則改善市場(chǎng)治理就有了更大的可能。但是，由于組織性質(zhì)的二重性以及雙重代理人的身份難題

3、等原因，行業(yè)協(xié)會(huì)與政府合作進(jìn)行市場(chǎng)治理往往缺乏足夠的動(dòng)力。因此，要充分地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)治理中的作用，就需要對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮作用的現(xiàn)實(shí)條件和有效路徑做出具體的分析。
　　本文對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮作用的條件、面臨的障礙、促進(jìn)行業(yè)自律的路徑做出了具體的分析，得到如下結(jié)論:
　　首先，行業(yè)自律的實(shí)現(xiàn)，需依賴于一定的內(nèi)外條件。從內(nèi)部條件來(lái)說(shuō)，行業(yè)成員的共同利益是行業(yè)自律得以實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在基礎(chǔ)，自律收益構(gòu)成了行業(yè)自律有效發(fā)揮作用的內(nèi)在動(dòng)力，這是

4、從會(huì)員企業(yè)的層面來(lái)談的;從行業(yè)組織自身的層面講，行業(yè)組織的合法性基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律的前提，良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是行業(yè)自律有效實(shí)施的結(jié)構(gòu)性要求;從外部條件來(lái)說(shuō)，政府監(jiān)管和制裁的威脅是行業(yè)自律合法建立的外部前提，來(lái)自社會(huì)的壓力是促進(jìn)行業(yè)自律有效發(fā)揮作用的催化劑。
　　其次，在中國(guó)，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律面臨著特殊的障礙。這些障礙主要包括由企業(yè)的個(gè)體理性與集體理性的沖突和行業(yè)協(xié)會(huì)集體理性與公共利益的沖突而導(dǎo)致的行業(yè)協(xié)會(huì)意愿不足;由權(quán)力不

5、足、服務(wù)不足和代表性不足引起的行業(yè)協(xié)會(huì)的公信力缺失;由性質(zhì)上、功能上、范疇上、價(jià)值取向上的雙重沖突而導(dǎo)致的行業(yè)協(xié)會(huì)角色沖突;由自律規(guī)章、自律機(jī)構(gòu)、違規(guī)審查渠道與自律懲戒不完善造成的自律機(jī)制不健全以及由對(duì)自身發(fā)展、權(quán)力失范和失控的顧慮而引起的政府擔(dān)憂。在每一類障礙性因素下面，又有若干個(gè)子障礙因素。
　　在以上所提的各種障礙中，意愿不足、公信力不足、角色沖突及自律機(jī)制不完善，屬于中國(guó)行業(yè)自律的內(nèi)生障礙。意愿不足與角色沖突是無(wú)法徹底避免

6、的，能做到的只是將行業(yè)協(xié)會(huì)的這種意愿不足與角色沖突最大程度地限制在一定范圍內(nèi)。公信力與自律機(jī)制是可以充分調(diào)節(jié)的變量，在中國(guó)，利用行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)行業(yè)自律這一問(wèn)題可以考慮首先從這兩個(gè)因素入手解決;政府的擔(dān)憂，是阻礙行業(yè)自律的外部限制，它也只能是一個(gè)調(diào)節(jié)變量。在中國(guó)，這一變量的作用大小直接與行政職能轉(zhuǎn)變的程度相關(guān)。
　　第三，采用博弈論的分析方法指出，通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)行業(yè)自律的現(xiàn)實(shí)路徑在于完善自身建設(shè)，使其從表達(dá)渠道走向權(quán)威象征，以增強(qiáng)對(duì)

7、行業(yè)成員的激勵(lì)懲戒效度;建立企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系與信息披露平臺(tái)，并對(duì)行業(yè)成員進(jìn)行選擇性的激勵(lì)懲戒，如，聲譽(yù)激勵(lì)、政策激勵(lì)、績(jī)效激勵(lì)、優(yōu)先權(quán)激勵(lì)、自律擔(dān)保、一票否決、失信信息披露、建立協(xié)會(huì)之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制等。以此來(lái)增加行業(yè)成員自律的預(yù)期收益，同時(shí)，加大其不自律的預(yù)期成本，改變行業(yè)自律的成本收益支付矩陣。使行業(yè)成員之間的雙邊自律收益大于單邊投機(jī)收益，同時(shí)，單邊自律收益大于雙邊投機(jī)收益，最終達(dá)到行業(yè)自律的成功實(shí)現(xiàn)。
　　最后，鑒于行業(yè)協(xié)會(huì)所代