技術(shù)溢出績效的影響因素研究：以FDI與中國制造業(yè)發(fā)展為例.pdf

1、改革開放以來，我國采取了各種各樣的政策措施來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，如提高對科學(xué)研究的財政投入，逐步拓寬開放的領(lǐng)域，加強與國外的交流，設(shè)立科技園區(qū)以及促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等。其中一個重要的政策就是通過吸收國外直接投資(FDI)和學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)。 從理論上講，外國公司通過FDI提供先進(jìn)的生產(chǎn)線和技術(shù)，與中國企業(yè)設(shè)立合資、合作企業(yè)，使國內(nèi)企業(yè)通過學(xué)習(xí)、模仿從而有可能掌握先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)；跨國公司設(shè)立的合資企業(yè)和獨資企業(yè)，通過

2、產(chǎn)業(yè)的前后關(guān)聯(lián)，能提高中國配套企業(yè)的技術(shù)水平；跨國公司在華雇傭中方員工，使得中國技術(shù)人員有可能通過“干中學(xué)”而掌握先進(jìn)技術(shù)。但長期的經(jīng)濟(jì)實踐我們發(fā)現(xiàn)，把中國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級依靠在引入資本上，雖然在一定程度上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展，但是在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中，引進(jìn)一使用一再引進(jìn)一再使用的運轉(zhuǎn)鏈條是普遍存在的，我們出讓了市場，卻沒有引進(jìn)相應(yīng)的先進(jìn)技術(shù)；我們依賴技術(shù)引進(jìn)，卻沒有通過吸收引進(jìn)的技術(shù)形成自身的技術(shù)創(chuàng)新的良性循環(huán)。 因此，我不禁思考，我

3、們在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的鏈條上，有一個環(huán)節(jié)是缺失或者說是發(fā)展不足，不夠重視的，那就是技術(shù)溢出鏈條。技術(shù)引進(jìn)以后，通過技術(shù)吸收掌握該技術(shù)并形成生產(chǎn)能力，接下來便是技術(shù)的擴(kuò)散溢出。所以，我們需要深入思考的是究竟什么因素阻礙技術(shù)溢出的過程，什么因素促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出的效率，不同的國家在這個問題上有哪些經(jīng)驗教訓(xùn)可以供我們借鑒?我們是否可以通過因素調(diào)控和政策調(diào)節(jié)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的過程?對這些問題的思考和求解便是本篇研究報告寫作的初衷和目的。 M

4、acDougall(1960)在對FDI的福利分析中，第一次將技術(shù)溢出效應(yīng)視為FDI的一個重要現(xiàn)象。所謂溢出效應(yīng)，是指由于廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、R＆D投入等因素通過各種渠道導(dǎo)致技術(shù)的非自愿擴(kuò)散，促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)率增長，進(jìn)而對東道國長期增長做出貢獻(xiàn)，而跨國公司(MNE)子公司又無法獲取全部收益的情形。在目前經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)不平衡化的發(fā)展趨勢下，后進(jìn)國家和地區(qū)對技術(shù)溢出問題的研究和實踐愈發(fā)重視起來。然而同樣是利用技術(shù)溢出尋求技術(shù)進(jìn)

5、步的不同國家、地區(qū)的同一產(chǎn)業(yè)，實際的發(fā)展效果卻是大不相同。產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)構(gòu)成的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與升級也就是構(gòu)成企業(yè)對新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握和傳播程度。因此，這引發(fā)了學(xué)者們對技術(shù)溢出過程中影響因素的關(guān)注，尤其是什么樣的因素能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)更快更有效的實現(xiàn)溢出，什么樣的因素阻礙了先進(jìn)技術(shù)的交流和傳播；政府在管理跨國公司技術(shù)行為方面能夠發(fā)揮什么作用等等。這個問題在90年代初受到關(guān)注和重視，目前仍然處于研究討論之中。在我國，從技術(shù)溢出效率出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)技

6、術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)很少。國內(nèi)理論界關(guān)注的多是對技術(shù)溢出過程的一般描述，對技術(shù)溢出與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的微觀基礎(chǔ)和運行機制之間的聯(lián)系缺乏深入剖析。其他問題，如目前的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是否促進(jìn)了FDI向國內(nèi)企業(yè)技術(shù)溢出機制的建立等，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級過程中的溢出過程有效管理則關(guān)注不夠，研究不足。 本報告以FDI與中國制造業(yè)的發(fā)展為案例，研究這個過程技術(shù)溢出的效率受到哪些因素的影響和制約，這既是一個挑戰(zhàn)，也是一種探索和創(chuàng)新。有助于我們充分認(rèn)識技術(shù)溢出的深層運

7、行機理，制定更加切實有效的產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展政策和戰(zhàn)略。 本文首先探討了技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)涵，指出它是伴隨著FDI而發(fā)生的一種技術(shù)流動現(xiàn)象，并且分析了技術(shù)溢出發(fā)生的四種不同渠道。綜述部分重點總結(jié)了前人對技術(shù)溢出進(jìn)行的各種實證研究，影響技術(shù)溢出績效的各種不同因素，并在基礎(chǔ)上，單獨就外資對中國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出問題進(jìn)行了綜述。通過對文獻(xiàn)的分析，我們認(rèn)為，對不同國家和地區(qū)，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的效果和程度是有很大差異的，原因一方面在于研

8、究對象和方法上的差異，另一方面在于影響其效率發(fā)揮的因素的差異，這就是為什么對于技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究得出的結(jié)果正負(fù)皆有的原因。對于FDI在中國的技術(shù)溢出是正是負(fù)，目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界尚有很大的爭議，從影響因素角度出發(fā)研究技術(shù)溢出績效的文獻(xiàn)幾乎沒有。 其次，本文對技術(shù)溢出效應(yīng)的內(nèi)涵和模式進(jìn)行了深入的分析。不光討論界定技術(shù)溢出的定義、特點、不同的分類，而且分析總結(jié)了技術(shù)溢出實現(xiàn)的各種不同途徑和特點。并且通過衡量指標(biāo)體系對技術(shù)溢出效率進(jìn)行了

9、定量描述。之后，對技術(shù)溢出主要影響因素進(jìn)行了概述分析。 在前面基礎(chǔ)理論分析的基礎(chǔ)上，報告的第三章對以中國的FDI與制造業(yè)的發(fā)展為例，對影響技術(shù)溢出的因素進(jìn)行了實證分析。本章是全文的核心和重點。首先對現(xiàn)有的衡量技術(shù)溢出效應(yīng)的各種實證模型進(jìn)行了分析總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建本文的研究模型，設(shè)立兩個研究假定：假定一是根據(jù)FDI的不同來源，來自西方工業(yè)國家的FDI和來自周邊新興工業(yè)化國家和地區(qū)的FDI的技術(shù)溢出效果是有差異的。假定二：國內(nèi)

10、企業(yè)既受益于FDI的產(chǎn)業(yè)間溢出，也同時受益于FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出。選取產(chǎn)業(yè)集中度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、政府政策、勞動力素質(zhì)和R&D投入、國有企業(yè)的比重等為研究變量。利用2004年中國經(jīng)濟(jì)第一次全面經(jīng)濟(jì)普查公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。之后，根據(jù)實證檢驗結(jié)果對制約我國技術(shù)溢出績效的各種可能因素進(jìn)行了評論總結(jié)。第四章是第三章研究內(nèi)容的延續(xù)和深入。報告不可能面面俱到，對所有影響技術(shù)溢出績效的因素都進(jìn)行全面徹底的剖析，所以本章重點選取了三個因素：企業(yè)集群、人力資

11、源、東道國的市場結(jié)構(gòu)，分別就它們與技術(shù)溢出績效的關(guān)系進(jìn)行更加深入的分析。并結(jié)合兩個研究案例：長江三角洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的技術(shù)溢出；上海貝爾對中國電子通訊企業(yè)的技術(shù)溢出，使前面的探討更加全面徹底。 人們往往把技術(shù)溢出看成是一個自發(fā)的過程，認(rèn)為市場這只“看不見的手”會使廠商或家庭出于自利動機來采納新技術(shù)，從而完成技術(shù)溢出，所以目前實行的技術(shù)政策大多和技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)，許多國家在稅收、信貸、價格和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面都采取了措施來鼓勵企業(yè)進(jìn)行

12、以R＆D為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新活動，對技術(shù)溢出階段，政府則很少有意識地出臺系統(tǒng)的激勵政策。實際上，必要的時候政府可以通過公共政策來干預(yù)技術(shù)溢出的過程。所以，研究報告在最后對提高FDI技術(shù)溢出績效的途徑與政策進(jìn)行了分析研究。嘗試著從技術(shù)溢出過程中的政府行為入手，首先分析政府在技術(shù)進(jìn)步中的重要作用，然后對技術(shù)溢出過程中的政府行為模式發(fā)展進(jìn)行了綜述。在此基礎(chǔ)上，對中國技術(shù)溢出指導(dǎo)方針的演變，作用重點與偏差等進(jìn)行了討論，包括對中國FD工政策的回顧與評

13、論，對“以市場換技術(shù)”策略的判斷等內(nèi)容。最后提出利用技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步的對策建議。 本文的主要創(chuàng)新之處可以概括為以下幾個方面： 第一、分析方法上的創(chuàng)新。本文從影響技術(shù)溢出的各種因素的分析上入手，全面深入地考察了外資技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生機制及外資在我國的技術(shù)溢出效應(yīng)。 第二、建立了微觀技術(shù)溢出模型。前人對外資技術(shù)溢出問題的研究以理論假說為基礎(chǔ)，偏重經(jīng)驗分析說明。本文從技術(shù)的不同地域來源入手，通過模型分析