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文檔簡(jiǎn)介
1、改革開放以來,中國(guó)所特有的嵌入全球經(jīng)濟(jì)的模式受到了全世界的關(guān)注,這種特有模式最主要的表現(xiàn)形式就是出口貿(mào)易的“爆炸型增長(zhǎng)”。WTO秘書處統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)初步顯示,1978-2013年我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額從206億美元增加到4.16萬(wàn)億美元,年均增長(zhǎng)16.4%,躍居世界第一貨物貿(mào)易大國(guó);而單從出口貿(mào)易來看,2009年開始超越了德國(guó),迄今已連續(xù)5年成為全球最大的出口貿(mào)易國(guó);其中制成品已經(jīng)成為我國(guó)第一大類出口產(chǎn)品,2012年制成品出口比重已經(jīng)達(dá)到95.09
2、%,成為中國(guó)出口增長(zhǎng)的主要來源。顯然,我國(guó)已經(jīng)成為一個(gè)制成品出口大國(guó)。
與此同時(shí),我國(guó)自20世紀(jì)70年代末開始吸引外商直接投資(FDI),對(duì)待FDI的態(tài)度在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)曾經(jīng)一直是“市場(chǎng)換技術(shù)”。大量的外資引入對(duì)解決我國(guó)資金短缺、勞動(dòng)力相對(duì)富余以及技術(shù)創(chuàng)新起到了重要的推動(dòng)和促進(jìn)作用。經(jīng)過三十多年的招商引資,中國(guó)已經(jīng)成為全球第二位、發(fā)展中國(guó)家第一位的FDI引入大國(guó),其中制造業(yè)實(shí)際吸收FDI金額占FDI總額的一半左右。
然
3、而,出口大國(guó)并不等于出口強(qiáng)國(guó),出口量巨大,但出口的“質(zhì)”又如何呢?中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量如何測(cè)度?是否已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同等收入水平的發(fā)展中國(guó)家?全球第二、發(fā)展中國(guó)家第一的引資大國(guó)吸引的FDI技術(shù)溢出到底如何影響中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量,其影響程度有多大?正是亟待解釋和解決的問題。
經(jīng)過梳理和述評(píng)關(guān)于FDI技術(shù)溢出和出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量研究的相關(guān)文獻(xiàn),本文發(fā)現(xiàn),雖然從FDI的角度解釋中國(guó)改革開放尤其是20世紀(jì)90年代中期以
4、來出口貿(mào)易快速擴(kuò)張的原因一直是文獻(xiàn)的焦點(diǎn),但多集中于FDI對(duì)中國(guó)出口規(guī)模和出口結(jié)構(gòu)的直接影響,對(duì)FDI技術(shù)溢出作用即間接影響的研究主要集中在其對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提高以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。換言之,到目前為止,無論是理論分析還是實(shí)踐檢驗(yàn)方面很少有文獻(xiàn)具體研究FDI技術(shù)溢出對(duì)出口技術(shù)含量的影響,而對(duì)于FDI技術(shù)溢出對(duì)剝離了進(jìn)口中間投入部分的中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響,更是沒有具體討論。
有鑒于此,需要結(jié)合具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)
5、境和研究對(duì)象展開深入細(xì)致的測(cè)度和分析。本文以經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易學(xué)、FDI理論以及統(tǒng)計(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ),以中國(guó)本土制造業(yè)為研究對(duì)象,結(jié)合中國(guó)制造業(yè)FDI和出口貿(mào)易現(xiàn)狀,綜合采用規(guī)范分析、文獻(xiàn)研究、統(tǒng)計(jì)分析和實(shí)證檢驗(yàn)等方法,分析FDI技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響。
具體來說,本文主要探討了以下幾個(gè)問題:
第一,用相關(guān)數(shù)據(jù)分析了中國(guó)制造業(yè)吸引FDI以及制成品出口現(xiàn)狀。
第二,從理論上
6、探討了FDI技術(shù)溢出對(duì)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響,先分析具體作用機(jī)理,再用理論模型解釋“統(tǒng)計(jì)假象”和FDI技術(shù)溢出如何影響出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。
第三,用統(tǒng)計(jì)方法測(cè)算FDI技術(shù)溢出和中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量,為實(shí)證檢驗(yàn)提供數(shù)據(jù)支撐。
第四,建立計(jì)量模型對(duì)FDI技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)本土制造業(yè)國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。
總結(jié)全文,得到的一些具有啟發(fā)性和參考價(jià)值的結(jié)論有:
第一,從測(cè)度結(jié)果看,2
7、003-2011年各年度中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的變化趨勢(shì)不同于總體出口技術(shù)含量及出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量,總體來看并未大幅度上升,也并沒有大幅度下降。具體來看,化學(xué)工業(yè)、造紙印刷及文教用品業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量變化幅度較大,趨勢(shì)不太明顯;儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)雖然變化幅度也比較大,但是總體呈下降趨勢(shì);其余各行業(yè)在2003-2011年各年度出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量雖然有多次小的波動(dòng),但升幅或降幅都比較小。
第二,從FDI水平技術(shù)溢出
8、來看,其與中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量之間不存在線性關(guān)系,但存在“倒U型”的非線性關(guān)系。即在達(dá)到臨界值之前,水平技術(shù)溢出可能會(huì)提高本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量水平,但是之后卻更多地體現(xiàn)為負(fù)面的“擠出”效應(yīng)。
第三,從FDI垂直技術(shù)溢出來看,后向技術(shù)溢出與本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量之間僅存在正向線性關(guān)系,這說明外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó),通過從上游本土企業(yè)購(gòu)買中間產(chǎn)品,對(duì)其出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量提升起到了積極的促進(jìn)作用。前向技術(shù)溢出效應(yīng)與本土
9、制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量之間則存在“U型”非線性關(guān)系,說明外資企業(yè)通過向下游本土企業(yè)提供中間產(chǎn)品,在達(dá)到臨界值前對(duì)其出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的提升是抑制作用,但達(dá)到臨界值之后本土企業(yè)及時(shí)調(diào)整能更好地學(xué)習(xí)應(yīng)用外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,從而有效地提升自身出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)技術(shù)含量水平。
與已有文獻(xiàn)相比較,本文主要從以下三個(gè)方面做出創(chuàng)新:
首先,有針對(duì)性地研究FDI技術(shù)溢出對(duì)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響。本文構(gòu)建了分析FDI技術(shù)溢出對(duì)出口國(guó)
10、內(nèi)技術(shù)含量影響的理論模型,進(jìn)一步設(shè)立相應(yīng)的計(jì)量模型并運(yùn)用中國(guó)本土制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?,F(xiàn)有文獻(xiàn)尚未發(fā)現(xiàn)類似研究。
其次,對(duì)中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量進(jìn)行了界定和測(cè)度。本文首先計(jì)算得出中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口技術(shù)含量,然后將進(jìn)口中間投入和外資企業(yè)部分扣除,得到中國(guó)本土制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量。現(xiàn)有文獻(xiàn)多從產(chǎn)品和國(guó)家層面研究出口技術(shù)含量,很少深入到行業(yè)層面,更沒有區(qū)分本土企業(yè)和外資企業(yè)。
最后,對(duì)FDI技術(shù)
11、溢出效應(yīng)進(jìn)行了細(xì)分和測(cè)度,從理論和實(shí)證方面就其對(duì)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響進(jìn)行了分析和檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn),F(xiàn)DI水平、前向和后向技術(shù)溢出與中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量之間分別存在“倒U型”、“U型”和正向線性關(guān)系?,F(xiàn)有文獻(xiàn)結(jié)論多沒有細(xì)分,更未討論其對(duì)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響。
事實(shí)上,制造業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活中重要的支柱型產(chǎn)業(yè),其地位和作用是不容忽視的。作為一個(gè)引資大國(guó)和制成品出口大國(guó),透過“統(tǒng)計(jì)假象”正確認(rèn)識(shí)和界定本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)
12、技術(shù)含量的真實(shí)狀態(tài),引導(dǎo)發(fā)揮FDI技術(shù)溢出對(duì)提高本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的影響和作用,是非常重要而且必要的。
因此,本文最后提出以下四個(gè)方面的對(duì)策建議:
首先,充分重視本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的準(zhǔn)確測(cè)度。國(guó)家應(yīng)該組織專家力量改進(jìn)現(xiàn)有的投入—產(chǎn)出表的編制、盡快應(yīng)用且普及增值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法并及時(shí)公布相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和研究成果,建立能真實(shí)有效測(cè)度本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量的指標(biāo)體系。
其次,注重發(fā)揮FDI水平技術(shù)溢
13、出效應(yīng),利用其與中國(guó)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量之間“倒U型”的非線性關(guān)系,將其作用控制在臨界值內(nèi)。(1)在示范—模仿效應(yīng)方面,注重培養(yǎng)本土企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)與吸收能力,鼓勵(lì)本土企業(yè)從事自主創(chuàng)新,包括整體產(chǎn)品和關(guān)鍵零部件以及核心技術(shù)的自主創(chuàng)新和開發(fā);在增加科研投入力度的同時(shí),加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用方式的監(jiān)管,并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。(2)在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)方面,要充分重視并處理競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)可能產(chǎn)生的正負(fù)兩方面影響。(3)在人力資本流動(dòng)效應(yīng)方面,可以通過設(shè)立專項(xiàng)基
14、金、聯(lián)合培養(yǎng)等方式,吸引高技術(shù)人才流入,進(jìn)而帶動(dòng)FDI技術(shù)溢出機(jī)制作用的充分發(fā)揮。
再次,注重發(fā)揮FDI前向和后向技術(shù)溢出機(jī)制的作用,提升本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量水平。一方面,要積極引進(jìn)那些能夠與本土制造企業(yè)產(chǎn)生深層次后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的FDI,通過相關(guān)的鼓勵(lì)和約束政策,充分發(fā)揮FDI企業(yè)的后向技術(shù)溢出效應(yīng);另一方面,要積極引入能與本土制造業(yè)產(chǎn)生前向關(guān)聯(lián)的FDI,給予各種政策優(yōu)惠與扶持進(jìn)行,鼓勵(lì)其向下游本土制造企業(yè)提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較高
15、的中間產(chǎn)品,值得注意的是,由于“U”型關(guān)系的存在,只有在達(dá)到臨界值之后,前向技術(shù)溢出對(duì)本土制造業(yè)出口國(guó)內(nèi)技術(shù)含量正面影響才能充分發(fā)揮出來。
最后,注重高質(zhì)量FDI的引進(jìn),并適當(dāng)進(jìn)行政策引導(dǎo)。第一,引資政策重點(diǎn)應(yīng)從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變,注重高水平FDI的引進(jìn),提高來自發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的FDI所占的比重,對(duì)來自避稅地的FDI應(yīng)該加強(qiáng)甄別和審核,盡量避免低技術(shù)水平的“假外資”通過各種途徑流入我國(guó)。第二,可以借鑒上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)實(shí)行的引進(jìn)外
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