基金從業(yè)考試科目一科目二重點高頻考點總結(jié)

1、1科目二科目二1，買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方買斷式到期由正回購方以約定價格從逆回購方購回回購債券買斷式回購期內(nèi)，逆回購方可以使用該筆債券。買斷式回購期限最長不超過91天。2，證券投資基金財務(wù)報表包括：【資產(chǎn)負債表，利潤表，凈值變動表?！?，在67%的概率下，基金的年化收益率會出現(xiàn)在【正負1個標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)】95%的情況下，則會落在正負2個……4，債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易。5，海外

2、基金的估值頻率較高，一般每日估值一次。6，被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式主動投資是在市場并非完全有效假定下的一種投資方式7，無風(fēng)險利率是對放棄即期消費的補償。8，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式：【托管人結(jié)算模式】和【券商結(jié)算模式】9，GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的回報率必須以【幾何方式】相連接。10，按【行權(quán)時間】分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證，歐式權(quán)證，百慕大式權(quán)證。按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可以分為【認股權(quán)證、備兌權(quán)證?！?

3、1，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式：【凈價交易】。12，債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則【當(dāng)期收益率就越接近到期收益率?！?3，贖回是公司行為，達到規(guī)定條件，發(fā)行人可以贖回債券回售是投資人行為，達到規(guī)定的條件，投資人有權(quán)把債券賣給發(fā)行人。14，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值隨股價的升高而【上升】15，【基金管理公司】應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。16，投資風(fēng)險的主要因素包括：【市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險】17，全球第一個電子交

4、易市場是：【納斯達克證券交易所】18，融資融券要求普通投資者開戶時間達到【18】個月，持有資金不得低于【50】萬人民幣。19，看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格，盈利無限大看漲期權(quán)賣方，盈利有限，虧損無限。20，對于長期投資者，應(yīng)該關(guān)注的是【實際收益率】，因為實際收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長率。21，有效前沿上不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合是：【切點投資組合】。22，【利潤表】亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果。

5、23，我們一般以【年】為計息周期，通常所說的年利率都是指【名義利率】。24，【營運效率】用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。25，【轉(zhuǎn)換權(quán)利價值】是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。26，【回購協(xié)議】是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主由于質(zhì)押式回購歷史很長，回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種。27，私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有【周期長、風(fēng)險大、流動性差】特性的投資戰(zhàn)略。28，房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以【開放式基金】形式發(fā)行，定

6、期開放申購和贖回。3公司證券有關(guān)的公開有效信息。【弱有效市場】是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息。63，【投資管理業(yè)務(wù)】是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。64，投資風(fēng)險的主要因素不包括：【提前贖回風(fēng)險】。65，股票基金面臨其他類型基金更高的投資風(fēng)險，主要是【非系統(tǒng)性風(fēng)險和系統(tǒng)性風(fēng)險】66，我國提供基金評價業(yè)務(wù)的公司不包括：【海港證券】。67，證券交易所的決策機構(gòu)是：【理事會】68，證券交易印花稅只對出讓方按【1%?！空魇?/p>

7、，對受讓方不再征收。69，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后【2】個工作日內(nèi)披露。70，基金托管年費率國際上通常為【0.2%】左右。71，不可以從基金財產(chǎn)中列支的是：【基金轉(zhuǎn)換費】72，基金財務(wù)會計報告分析可以達到的目的不包括：【評價基金未來的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力】。73，中國證監(jiān)會對基金管理公司到香港設(shè)立機構(gòu)的申請進行審查，自受理之日起【60】日做出決定。74，在成員國監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，基金投資于政府或國際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，

8、應(yīng)投資不少于【6】個主體發(fā)行的證券，對每個主體發(fā)行證券的投資比例不得超過【30%】。75，【盧森堡】是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。76，下列不屬于基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取的形式的是：【代表處】。77，AIFMD自【2003年7月22日】起開始實施，規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少【35】年支付。78，人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱【RQFII】。79，UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應(yīng)至少【一個月公布兩次】。80，互換合

9、約包括：【利率互換合約】和【貨幣互換合約】其中利率互換合約又包括：【息票互換】和【基礎(chǔ)互換】。81，【利潤表】是一個動態(tài)報告，它展示企業(yè)的損益賬目。82，在評價企業(yè)業(yè)績時，重點在于企業(yè)的【凈利潤】。84，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該為：【1】，且越高越好。85，固定收益證券中常常是【每半年】付息一次。86，【凈資產(chǎn)收益率】也稱權(quán)益報酬率。87，【權(quán)益資本】是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。88，【清算價值】是公司清算時每

10、一股份所代表的實際價值。89，【經(jīng)濟附加值模型】屬于絕對價值法。90，屬于中央銀行的貨幣政策工具的是：【公開市場操作、利率水平的調(diào)節(jié)、存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)】91，首次公開發(fā)行人是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)【證券監(jiān)管機構(gòu)】審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向……的過程。92，票面利率與債券到期收益率呈【同方向】增減債券市場價格與到期收益率呈【反方向】增減固定利率債券比零息債券的到期收益率要【高】。93，若采用實物交割，回購利率較【低】。