中國OFDI逆向技術溢出與國內技術進步研究——基于全球價值鏈的視角.pdf

1、知識生產和人力資本積累是經濟增長的源泉,一個國家經濟發(fā)展的推動力在于不斷的技術進步和創(chuàng)新。在經濟全球化的今天,對于技術要素并不豐裕的發(fā)展中國家而言,除了依靠本國自主研發(fā)實現(xiàn)技術創(chuàng)新和升級之外,還可以通過對外直接投資積極獲取國外的先進技術和管理經驗。目前理論界對對外直接投資技術溢出效應的研究大多以流入的外資對發(fā)展中東道國企業(yè)技術溢出為研究對象,并且取得了許多代表性的成果；而以發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資為研究對象,分析投資行為對母國國內技術

2、進步影響的研究相對較少。特別是當前國際分工日益深化,已經逐漸演變成為全球價值鏈之間的分工。發(fā)展中國家以勞動力資源優(yōu)勢嵌入全球價值鏈,雖然獲得了一部分分工的利益,但由于缺少技術、品牌等價值鏈戰(zhàn)略環(huán)節(jié)必需的要素而被鎖定在價值鏈的低端環(huán)節(jié)。因此,在全球價值鏈分工機制下研究發(fā)展中國家通過對外直接投資獲取東道國技術溢出的理論可行性和微觀機理,檢驗我國對外直接投資對國內技術進步的影響,既有深刻的理論意義,也有利于我國加強和改善對外直接投資的宏觀管理

3、,進一步促進海外投資對國內企業(yè)價值鏈升級的推動作用。
　　 中國對外直接投資實踐的不斷發(fā)展為OFDI逆向技術溢出的理論分析和實證研究提供了良好的基礎,本文基于國際分工正在演變?yōu)閮r值鏈環(huán)節(jié)之間的分工和中國企業(yè)正在從嵌入全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)向上攀升這兩方面的考慮,探討我國通過對外直接投資獲取東道國技術溢出,促進母國技術進步的問題,試圖回答如下問題:其一,全球價值鏈分工機制下發(fā)展中國家的對外直接投資企業(yè)獲取東道國技術溢出的微觀機理是什

4、么?影響溢出效應的因素有哪些?其二,我國對外直接投資是否促進了國內的技術進步?存在哪些因素影響國內對逆向技術溢出效應的吸收?
　　 根據(jù)本文的研究領域和研究特點,在研究方法上采用了理論分析與實證研究相結合、定性分析與定量分析相結合以及理論研究與案例分析相結合。在對上述問題進行解析的基礎上,本文得出了以下研究結論:
　　 第一,處于全球價值鏈低端環(huán)節(jié)的發(fā)展中國家企業(yè)可以通過向發(fā)達國家投資獲取東道國的逆向技術溢出,實現(xiàn)工藝升

5、級或者產品升級。投資企業(yè)的全球市場銷售規(guī)模和企業(yè)所處行業(yè)的工資率是其投資成功的必要前提條件；足夠大的市場銷售規(guī)模和較高的行業(yè)工資率有助于逆向技術溢出的獲得。
　　 第二,從獲取東道國逆向技術溢出的微觀機理看來,綠地投資和跨國并購獲取東道國逆向技術溢出的機制和影響因素存在很大的差別。從全球價值鏈的驅動機制來看,生產者驅動類型價值鏈的企業(yè)既可以通過綠地投資也可以通過跨國并購獲取發(fā)達國家的研發(fā)技術,而購買者驅動類型價值鏈的企業(yè)則更應當

6、通過跨國并購獲取品牌、渠道等資源,實現(xiàn)價值鏈的攀升。
　　 第三,我國對外直接投資通過刺激國內技術創(chuàng)新和逆向技術溢出效應的國內擴散影響國內技術進步,通過研發(fā)經費和專利授權數(shù)據(jù)的實證檢驗,發(fā)現(xiàn)目前我圈對外直接投資對國內技術創(chuàng)新活動的研發(fā)投入和產出提高作用沒有體現(xiàn)出來；而逆向技術溢出的國內擴散效應雖然較小,但已經通過研發(fā)要素的吸納機制和研發(fā)成果的反饋機制促進了我國全要素生產率的不斷提高;高素質技術人才的培養(yǎng)與積累是增強逆向技術溢出效

7、應國內吸收能力的關鍵。
　　 本文共包括七章內容。其基本結構和主要內容如下:第1章是導論,介紹了研究的背景和目的、研究方法、研究的主要思路、內容結構和創(chuàng)新點,并對幾個主要概念進行了界定。第2章是文獻綜述,梳理有關全球價值鏈的理論,分析國內外學術界有關對外直接投資母國技術進步效應的文獻研究,指出當前的研究缺乏對溢出機制的詳細分析,缺少對跨國公司獲取東道國研發(fā)溢出的具體過程和發(fā)生機理的闡述。第3章是OFDI逆向技術溢出效應的理論模型

8、和微觀機理分析,在構建OFDI逆向技術溢出效應的可行性理論模型基礎上,詳細闡述綠地投資和跨國并購獲取東道國逆向技術溢出的微觀機理和影響因素,建立了OFDI逆向技術溢出的微觀機理模型。第4章結合全球價值鏈驅動機制的劃分和演變,分析了不同價值鏈類型企業(yè)通過對外直接投資實現(xiàn)價值鏈環(huán)節(jié)攀升的投資方式,修正和完善了第3章所建立的微觀機理模型。第5章是OFDI促進母國技術進步的宏觀實證分析,首先檢驗了OFDI對于我國技術創(chuàng)新活動的影響程度；然后通過

9、對投資流向的東道國進行分組聚類分析測量了OFDI投資流向對我國技術進步的影響程度和發(fā)生機制,并分析了影響國內吸收能力的因素。第6章是基于不同價值鏈驅動類型的OFDI案例,在簡要介紹我國對外直接投資獲取發(fā)達國家技術的企業(yè)實踐后,從全球價值鏈的驅動類型角度選取了通訊設備制造業(yè)的華為公司和家電制造業(yè)的TCL公司作為案例,分析驗證前文所提出的溢出機理和傳導機制。第7章是研究結論、政策建議和展望,對全文進行了總結并指出了下一步的研究方向。

10、　　 相比已有的研究文獻而言,本文在以下幾個方面進行了探索性的研究:
　　 第一,本文運用全球價值鏈的分析方法,在價值鏈理論框架下考察發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資的逆向技術溢出、母國傳導機制等問題,基于我國對外直接投資的價值鏈模式,提出促進我國企業(yè)對外直接投資與母國技術進步的對策,為中國企業(yè)提高在價值鏈上的競爭優(yōu)勢提供了新的途徑。
　　 第二,在全球價值鏈分工形勢下,從綠地投資和跨國并購兩個角度詳細闡述發(fā)展中國家OFDI