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文檔簡(jiǎn)介
1、自2007年基金行業(yè)爆發(fā)式增長(zhǎng)后,由于產(chǎn)品的大量發(fā)行、基金規(guī)模的迅速擴(kuò)容,新基金公司的大量涌現(xiàn),一些隱藏著的問題逐漸顯現(xiàn)。2008年至今,基金總體規(guī)模無增長(zhǎng),重首發(fā)、輕持續(xù)營(yíng)銷,核心人員流動(dòng)頻繁,基民虧損嚴(yán)重等情況嚴(yán)重影響證券投資基金的聲譽(yù),損害了基金投資者利益,妨礙了基金業(yè)的發(fā)展。這些問題反映出加強(qiáng)基金行業(yè)治理的緊迫性和必要性。在此背景下,筆者對(duì)我國(guó)證券基金行業(yè)的治理進(jìn)行了研究,有著重要現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。
本文旨在揭示當(dāng)前
2、證券投資基金行業(yè)面臨的瓶頸和基金管理公司在發(fā)展中遇到的問題,分析其原因,試圖通過“持基計(jì)劃”、“持股計(jì)劃”、改變收費(fèi)機(jī)制、考核激勵(lì)機(jī)制等方式使基金治理和公司治理目標(biāo)達(dá)成一致,更有效地保護(hù)基金份額持有人的利益,解決基金管理公司治理上的根本問題。論文第一章主要梳理了我國(guó)證券基金行業(yè)治理的范疇以及發(fā)展歷程,指出完善基金公司治理的意義以及完善基金治理結(jié)構(gòu)的思路探索。第二章從我國(guó)證券基金行業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)、特點(diǎn)分析、近年來基金行業(yè)各項(xiàng)調(diào)研數(shù)據(jù)和現(xiàn)階
3、段基金行業(yè)公司治理中存在的問題等方面揭示了目前我國(guó)證券基金行業(yè)公司治理的現(xiàn)狀。第三章提出通過推行“持基計(jì)劃”和改善公募基金的收費(fèi)機(jī)制等措施和方案,加強(qiáng)和完善基金治理。第四章闡述了從堅(jiān)持持有人利益為先、堅(jiān)持合法合規(guī)的運(yùn)作模式和注重投資者教育三方面入手,推動(dòng)基金治理,促進(jìn)公司治理與基金治理的目標(biāo)趨同。第五章從關(guān)注各方利益角度,提出通過人合治理的路徑,善用考核激勵(lì)機(jī)制等方式,進(jìn)一步提升基金行業(yè)治理。第六章闡述了論文的主要?jiǎng)?chuàng)新及實(shí)踐意義。
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