XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險控制機制研究.pdf

1、期貨公司的合規(guī)風(fēng)險是指因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準則,而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。中國期貨行業(yè)由于起步較晚,發(fā)展不夠成熟,近年來,中國期貨公司雖然在探索構(gòu)筑合規(guī)體系、提高合規(guī)意識和加強合規(guī)風(fēng)險管理方面,取得了一定的成績和經(jīng)驗,但離形成系統(tǒng)的合規(guī)風(fēng)險管理體系還有較大的差距。中國期貨公司一直沒有一個系統(tǒng)化的合規(guī)風(fēng)險控制機制,在借鑒其它金融行業(yè)合規(guī)風(fēng)險控制機制的基礎(chǔ)上,建立一套適合中國期貨行業(yè)現(xiàn)狀的合規(guī)風(fēng)險控制

2、機制是期貨行業(yè)的持續(xù)、快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展的迫切要求,具有現(xiàn)實意義。
　　本文通過分析國內(nèi)外對合規(guī)風(fēng)險研究情況,結(jié)合中國期貨公司合規(guī)風(fēng)險管理實際,對XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險控制的現(xiàn)狀進行了剖析,從而歸納、總結(jié)出XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險控制存在的問題及原因,并深入分析了建立合規(guī)風(fēng)險控制機制的必要性。在此基礎(chǔ)上,本文就XY期貨公司合規(guī)風(fēng)險控制機制的設(shè)計背景及目標原則、邏輯結(jié)構(gòu)和影響因素以及體系組成進行一定的分析說明,系統(tǒng)研究了XY期貨公司合規(guī)