合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險控制管理制度

1、合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險控制管理制度合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險控制管理制度第一章第一章總則總則第一條為進一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強公司合規(guī)風(fēng)險管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定

2、和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽損失的風(fēng)險。第三條合規(guī)風(fēng)險管理是公司進行全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。第四條公司建立健全合規(guī)風(fēng)險管理制度

3、，完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險，確保公司穩(wěn)健運營。第五條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責(zé)人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨立履行合規(guī)管理職責(zé)。公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風(fēng)險監(jiān)管職能。法規(guī)風(fēng)控部門獨立于公司其他部門。第六條公司各內(nèi)

4、部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險。第七條合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個重要組成部分。合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價值觀念第十一條董事會履行以下合規(guī)職責(zé)；（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估；（二）決定公司合規(guī)部門的設(shè)置及其職能；（三）聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的

5、薪酬、福利待遇和獎懲事項；（四）保證合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權(quán)；（五）對總裁履行職責(zé)的情況進行合規(guī)專項考核；（六）對合規(guī)總監(jiān)進行考核；（七）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；（一）對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險不向董事會報告或報告不及時；（二）向董事會報送提供虛假信息的；（三）公司發(fā)生違法違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險、

6、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；（四）董事會認定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會及時報告公司違法違規(guī)行為的，可以免責(zé)。第十三條在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時