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文檔簡介
1、證券公司風(fēng)險又稱券商風(fēng)險,是指證券公司在經(jīng)營管理過程中,由于各種因素的影響,使其實際收益與預(yù)期收益發(fā)生背離,從而蒙受損失的不確定性。證券公司風(fēng)險防范是證券公司經(jīng)營管理的重要組成部分,建立高效的風(fēng)險防范體系是確保證券公司穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。西方投資銀行一直以來高度重視風(fēng)險防范,一般都設(shè)有嚴密的風(fēng)險管理體系,并已經(jīng)從上個世紀八十年代的定性風(fēng)險管理發(fā)展到現(xiàn)在比較完善的定量風(fēng)險管理,加上現(xiàn)代化的信息管理技術(shù),形成了組織嚴密并能適時對風(fēng)險進行監(jiān)控的綜
2、合風(fēng)險防范和管理模型。而我國證券公司由于在公司治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)管理、信息披露和融資渠道等方面都缺乏完善的法律法規(guī),各種制度漏洞較大,存在著很大的風(fēng)險隱患,這嚴重制約了我國證券公司的發(fā)展。為了使我國券商能夠進一步增強競爭力,以應(yīng)對國外券商的激烈競爭,本文主要從券商風(fēng)險防范角度出發(fā),吸取國外券商的一些先進經(jīng)驗和技術(shù)手段,對我國證券公司在治理結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)管理、信息披露和融資渠道等主要風(fēng)險防范方面進行分析研究,希望能對我國證券業(yè)有所啟示。
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