2016年上半年天津基金從業(yè)資格開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)模擬試題

1、2016年上半年天津基金從年上半年天津基金從業(yè)資業(yè)資格：開放式基金的注冊(cè)登格：開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A基金市場(chǎng)的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B基金當(dāng)事人包括基金份額

2、持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)D我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有__。A基金經(jīng)理是否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng)B基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益3、下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。A開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B基金管理

3、人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)4、判斷股票型基金是傾向于價(jià)值型還是成長(zhǎng)型，依據(jù)的是基金所持有全部股票的__的大小。A平均市價(jià)B平均市盈率C平均每股收益D平均市凈率5、開放式基金的

4、直銷一般通過(guò)__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。A郵寄B直屬的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)C直銷隊(duì)伍D獨(dú)立投資顧問(wèn)6、基金是一種____投資工具。A：直接B：間接C：實(shí)業(yè)A股票周轉(zhuǎn)率B行業(yè)集中度C時(shí)間加權(quán)收益率D持股的平均時(shí)間15、關(guān)于ETF份額申購(gòu)、贖回，下列說(shuō)法不正確的是__。A采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式B采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式C申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)D申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N16、按__分類，有

5、價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A證券發(fā)行主體的不同B是否在證券交易所掛牌交易C募集方式D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)17、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成__的運(yùn)行機(jī)制。A相互排斥B相互促進(jìn)C相互競(jìng)爭(zhēng)D相互制衡18、基金銷售機(jī)構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A基金銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)方式B投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利D基金分類、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提