上市開放式基金業(yè)務指引

1、上市開放式基金業(yè)務指引（2005年修訂稿）為規(guī)范上市開放式基金的相關業(yè)務，根據《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務規(guī)則》、《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業(yè)務實施細則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務實施細則》、《開放式基金通過深圳證券交易所場內申購贖回登記結算業(yè)務實施細則》，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算公司”）共同制定本指引。第一章概述上市開放式基金（

2、英文名稱ListedOpenendedFunds簡稱LOFs）是在現行開放式基金運作模式的基礎上，增加深交所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：1基金的發(fā)售可以在深交所和基金管理人及其代銷機構同時進行，深交所采用上網發(fā)行方式基金管理人及其代銷機構沿用現行的柜臺銷售方式。2基金在深交所上市后，投資者可以選擇在深交所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額也可以選擇在深交所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖

3、回基金份額。3通過深交所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算深圳證券登記結算系統(tǒng)可通過證券營業(yè)部向深交所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回。賣出按股票交易方式以電子撮合金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動的商業(yè)銀行、證券經營機構等機構，下同）的營業(yè)網點認購上市開放式基金。具體代銷機構名單參見基金管理人公告的《基金招募說明書》。（二）募集時間深交所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內每個交易日的交易時間；基金管理人及其代銷機

4、構接受投資者認購的時間參見基金管理人公告的《基金招募說明書》的相關規(guī)定。已募集到預定規(guī)模的基金份額或出現《基金招募說明書》中約定的其它情形，基金募集期可提前中止。三、認購賬戶（一）投資者通過深交所認購上市開放式基金，應持深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券賬戶”）。1已有深圳證券賬戶的投資者可直接認購上市開放式基金。2尚無深圳證券賬戶的投資者可通過中國結算深圳分公司的開戶代理機構開立賬戶。（二）投資者通過基金管理