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1、私募基金募集操作手冊(cè)私募基金募集操作手冊(cè)(要點(diǎn)及文件提示)第一章、制作依據(jù)第一章、制作依據(jù)一、制作依據(jù)本操作手冊(cè)根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》制定。第二章、募集前的準(zhǔn)備第二章、募集前的準(zhǔn)備一、募集機(jī)構(gòu)【要點(diǎn)要點(diǎn)】1、自行募集。應(yīng)確保私募基金管理人已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理管理人登記。2、委托募集。應(yīng)核查并確認(rèn)受托銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)滿足下列條件:1)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;
2、2)已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。委托募集時(shí),募集前,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與銷售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議,并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。3、已登記的私募基金管理人只能自行募集自己設(shè)立的私募基金。當(dāng)接受其他主體委托,受托募集私募基金時(shí),應(yīng)符合前款對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的要求。4、其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。【材料、文件材料、文件】注:注:1)監(jiān)督機(jī)構(gòu))監(jiān)督機(jī)構(gòu)指
3、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員。2)募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重合。)募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的重合。取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu),可以在同一私募基金的募集過(guò)程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。但應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度,防范利益沖突。3、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其
4、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息?!静牧?、文件材料、文件】1、募集結(jié)算資金專用帳戶。2、監(jiān)督機(jī)構(gòu)資格證明文件。3、與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署的賬戶監(jiān)督協(xié)議?!靖郊郊扛郊?:已取得監(jiān)督資格的監(jiān)督機(jī)構(gòu)名單。四、推介材料【要點(diǎn)要點(diǎn)】1、私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。2、除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外,其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使
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